巴林顿的最高财政顾问，IL

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排在榜首的是，红杉财富管理公司的总部位于巴林顿，在伊利诺伊州、俄亥俄州和威斯康星州设有更多办事处。在其他地方，该公司有不同的名称，包括DEB Financial、Regency Wealth Management和CPM Financial Services。这家公司的大多数客户都没有高净值．

顾问也是经纪人和保险代理人。在这些非顾问角色中，他们向供应商收取基于交易的费用，这可能会造成利益冲突。尽管如此，作为一家在sec注册的公司，红杉必须遵守其受托责任，将客户的利益置于自身利益之前。

在公司的咨询小组中，诸如此类的认证特许生命承销商（CLU）（CLU），经认证的金融计划（CFP）和特许金融顾问（CHFC）指定。（顾问可能有多个凭据）。

红杉财富管理背景

罗伯特·莱曼(Robert Lyman)于2014年创立了红杉财富管理公司(Sequoia Wealth Management)。他是执行合伙人和唯一所有者。

该公司提供的资产管理服务可能包括第三方资金管理公司的咨询服务。资产管理也可能是由LPL Financial这可能是包裹费用的基础。此外，Sequoia财富提供财务规划和咨询和退休计划咨询。账户最低限度取决于该计划，通常为5,000美元到100,000美元。

红杉财富管理投资策略

通过LPL Financial，客户可以获得几种不同的投资解决方案，包括模型的投资组合定制投资组合和机器人顾问。顾问将根据客户的目标、风险承受能力和财务状况，帮助客户选择合适的投资方案。一般来说，在评估证券时，运用图表分析、基本面分析、技术分析和周期分析。它可以从事长期购买、短期购买、交易、卖空、融资融券交易和期权销售。

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皮尔页岩金融集团是我们名单上的下一家公司。该公司的客户基础完全集中在个人客户上。在这些人当中，大多数人的净资产并不高。该公司提供投资管理和咨询服务。这些产品相当全面，包括投资组合创建和持续监督。投资咨询更接近财务规划，涵盖退休收入规划等问题。

该公司资产管理服务的最低账户金额为15万美元，而投资咨询的最低账户金额要低得多，为1万美元。该公司是托管费这意味着顾问只向他们的客户收取费用。他们不从供应商那里收取基于交易的费用，这可能会造成利益冲突。

皮尔谢尔金融集团背景

Piershale金融集团于2000年开业，但直到2011年，它注册为与SEC的投资顾问。创始人Michael Piershale是该公司的唯一所有者，并担任其首席合规官（CCO）和总统。他是注册财务顾问（RFC）和特许的财务顾问（CHFC）。该公司雇用其他RFCS和A特许金融分析师(CFA)．

Piershale金融集团投资策略

在提供持续的投资管理服务中，皮尔谢尔金融集团致力于为所有客户制定个性化的投资策略。顾问考虑他们的个人风险承受能力，投资目标和当前的财务和税务情况，以适当和有效地管理他们的账户。他们还根据需要监测和重新平衡投资组合，以确保预期的投资计划保持不变。

谈到评估投资时，Piershale的顾问使用基本和技术分析方法。虽然顾问通过利用长期交易和短期交易来投资客户资产，但其主要投资策略是“进步和保护”战略。这旨在长期保留财富，同时捕获来自推进市场的收益。

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巴林顿名单上的下一个是卡特金融集团，一家相对年轻的公司。卡特几乎只和个人客户合作。在这些人当中，大多数人的净资产并不高。不过，它仍然适用于为数不多的高净值人士。该公司的机构客户包括少数慈善组织。

卡特没有最低的账户大小要求。它是一个付费的公司,虽然。这意味着顾问可以从销售金融产品中获得佣金。这是一种潜在的利益冲突，但公司是受托人，法律上有义务在任何时候都以客户的最大利益行事。

卡特金融小组背景

卡特金融集团(Carter Financial Group)成立于2019年，因此处于较年轻的阶段。从那时起，它就一直在营业。虽然它最初是在州一级注册的，但在2020年年中，它将注册改为在美国证券交易委员会(SEC)注册。凯文·卡特是该公司唯一的主要所有者。

卡特为客户提供投资管理服务和财务规划服务。公司的大部分资产都是通过酌情基础．

卡特金融集团投资策略

卡特金融集团(Carter Financial Group)与其他许多投资管理和金融咨询公司一样，着眼于根据客户的个人需求定制咨询服务和投资策略。它通过与客户会面来了解他们的风险容忍度、整体财务状况、流动性需求和其他重要因素。

理财顾问可以用多种方式投资客户资产。他们可能使用模型投资组合或各种不同的投资证券。它还可能使用各种不同的分析方法，这取决于什么是适合客户的帐户。

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在我们的巴林顿顶级金融咨询公司名单中，还有Patrick M. Sweeney & Associates。这家小公司完全为个人客户服务。在这些人中，略多于一半的人是高净值人士。然而，绝大多数的公司管理资产来自其高净值客户。

这家公司的最低投资要求是50万美元，这也是该公司与如此多高净值客户合作的部分原因。该公司只收取费用，因此不从向客户销售金融产品中收取佣金。

Patrick M. Sweeney & Associates的背景

Patrick M. Sweeney＆Associates于2001年遭到骚乱，但直到2020年，它只登记为国家一级的投资顾问。2020年，它改变了国家一级的国家级注册证券交易所注册．与该公司同名的帕特里克·m·斯威尼(Patrick M. Sweeney)是该公司的主要所有者和创始人。他是公司唯一的顾问。

本公司为客户提供一般投资监督服务。由于公司只是一名员工，所有客户都可以直接访问Sweeney自己。

Patrick M. Sweeney & Associates投资策略

Patrick M. Sweeney＆Associates与客户合作，确定他们的财务状况和投资目标，以便顾问可以根据客户的需求量身定制其投资监管服务。Sweeney将与客户遇到，了解他们对风险和流动性需求的宽容，以便他可以妥善管理其资产并创建财务计划。

通常，该公司将客户资产投资于一系列证券，包括交易所交易基金(ETFs)、公司债务证券、定期存单(CDs)、市政债券、共同基金和政府证券。