Capital Management Services，Inc。（CMS）是基于费用的顾问在密苏里州曼彻斯特。它为客户管理了超过9700万美元，他们都是非最高网络的人。该公司目前没有机构客户。
财务计划服务和资产管理是CMS提供的主要服务。
资本管理服务背景
詹姆斯·吉西（James M. Gissy）于1986年创立了CMS，目前担任总统。他的儿子约瑟夫·吉西（Joseph Gissy）是首席运营官。
资本管理服务客户类型和最低帐户规模
CMS的所有客户均为非最高值的个人。该公司还向信托，遗产，企业和员工福利计划提供服务。
托管帐户的最小帐户规模为$ 25,000。该公司还可以接受某些IRA帐户，最低初始余额至少为2,000美元。
资本管理服务提供的服务
CMS可以提供各种服务：
资本管理服务投资理念
根据CMS向美国证券交易委员会（SEC）提交的文件，战术资产分配是其采用的主要投资策略。它通常投资于共同基金，交易所交易基金（ETF）。没有负载资金是首选。
顾问希望确定市场趋势并确定客户是否应该关注他们。
资本管理服务的费用
以下费用时间表适用于CMS的资产管理服务：
| 账户余额 | 年费 |
| $ 0- $ 499,999 | 2.00％ |
| $ 500,000- $ 999,999 | 1.75％ |
| $ 1,000,000- $ 4,999,999 | 1.50％ |
| $ 5,000,000及以上 | 1.25％ |
请注意，这些费用尚未毕业。如果您的帐户价值超过500,000美元，则整个帐户每年收取1.75％的费用。
根据RIA在盒子中对1,500家公司的研究，这些费用高于行业平均水平，为0.95％。这是您根据帐户规模支付的咨询费用估计的美元金额：
| *估计的投资管理费不包括经纪，托管，第三方经理或其他费用，这些费用可能会有所不同。 | |
| 资本管理服务的估计投资管理费* | |
| 您的资产 | 年费金额 |
| $ 25K | $ 500 |
| $ 50K | $ 1,000 |
| $ 100k | $ 2,000 |
| $ 300K | $ 6,000 |
| $ 500K | $ 8,750 |
| $ 1mm | $ 15,000 |
| $ 5mm | $ 62,500 |
该公司的一些顾问也是保险代理商，可能会因向客户出售保险产品而获得佣金。这是一场利益冲突，在下面完全解释。
学习更多关于顾问在这里的典型费用。
要注意什么
CMS的SEC文件报告披露与以下内容有关：
- 违反与投资有关的法规或法规
- 由与投资有关的活动相关的监管机构输入的命令
还值得注意：如前所述，CMS的一些顾问因出售而获得佣金保险产品。这是利益冲突，因为它们可能是这些顾问向其他产品推荐其他产品的经济激励。就是说，当担任顾问时，法律要求他们为客户的最大利益而工作。
开设资本管理服务的帐户
要开一个帐户，请访问这一页或致电（636）207-5829。
截至本文的撰写，所有信息都是准确的。
