JW Cole Advisors评论

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JW Cole Advisors（JWCA）是位于佛罗里达州坦帕市的注册投资顾问公司，该公司通过数百个投资顾问代表的网络（IARS）。通过这些独立顾问，收费公司与全国各地的个人和机构客户合作。

JW Cole顾问背景

JWCA由约翰·卡尔森（John Carlson）于2000年成立。卡尔森还担任该公司的总裁，首席执行官（首席执行官）和首席财务官（CFO）。JWCA主要提供投资咨询服务，而其附属的独立经纪交易商JW Cole Financial，Inc。为独立顾问提供证券，投资产品和保险服务。National Financial Services，LLC（NFS）担任JWCA的经纪业务清算公司。

JW Cole顾问客户类型和最低帐户规模

JWCA为个人服务，高净值个人，伙伴关系，信托，遗产，养老金和利润分享计划，慈善机构，公司和其他实体。该公司的最低帐户规模通常从10,000美元到100,000美元不等。

JW Cole顾问提供的服务

JWCA专门从事以下咨询服务：

• 投资组合管理：JW Cole Advisors提供四种类型的托管程序：
  • 传统和签名咨询帐户计划：IARS根据其财务状况和投资目标直接管理客户帐户。
  • 基于资产的咨询帐户计划：包装费计划，包括一项全包收费，涵盖咨询服务，托管费和交易费用。IARS根据客户的财务状况和投资目标量身定制投资建议。
  • 托管帐户解决方案计划：允许IAR通过使用第三方咨询服务来管理客户的投资咨询组合。
  • JWCA AMP程序：自动化在线程序，该程序使用一个简单的基于问题的过程来访问风险容忍度并构建客户的porfolio。
• 金融计划
• 选择其他顾问，包括私人基金经理
• 变量年金子帐户管理

JW Cole Advisors投资理念

公司的最高证券评估方法包括基本分析和技术分析。JWCA可能会投资各种公共和私人证券，包括股票，公司债务，政府义务，市政证券，交易所交易的资金（ETF），单位投资信托，共同基金，年金和保险产品以及其他投资工具。

在确定了客户的情况，投资目标和需求之后，JWCA采用了以下一项或多项策略：长期和短期购买，交易，保证金交易和期权交易。

JW Cole顾问的费用

JWCA通过针对传统和签名咨询帐户计划，基于资产的咨询帐户计划和托管帐户解决方案计划的分层时间表收取基于资产的费用。基于资产的费用遵循此时间表：

这是您根据帐户规模支付的管理费用：

该公司还可以收取统一费率，也可以按小时收取财务计划和咨询服务。小时费率可能每小时最高350美元。与第三方投资顾问合作的客户将征收顾问，JWCA，平台提供商和交易成本的管理费。对于可变的年金子帐户，顾问收取多达2.00％的AUM。

同时，该公司为其包装费计划收取以下费率：

要注意什么

JWCA的表格报告一项监管行动，其中涉及其一名或多个咨询分支机构。这披露没有提供有关活动的详细信息。

该公司的大多数IAR被双重注册为JW Cole Financial的代表，也可能是许可的保险代理商。在推荐或出售保险或投资产品时，除了公司的基于资产的管理费用外，顾问还可以赚取基于佣金的薪酬。这会造成潜在的利益冲突。也就是说，该公司有一个信托义务将客户的利益放在首位，并说它要求其代表披露所有利益冲突。

与JW Cole顾问开设帐户

要联系该公司，请致电（813）935-6776与公司的主要办公室联系以建立预约。

截至本文撰写，所有信息都是准确的。

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