国际扶轮普罗维登斯的顶级财务顾问

Rex Capital Advisors只为高净值个人及其家庭提供服务，管理着数百万美元的资产。根据其最近提交给美国证券交易委员会(SEC)的文件，这家小型财富管理公司仅收取费用，并雇佣了7名顾问。

雷克斯也为信托公司提供服务，地产，慈善组织，公司和其他企业实体根据其基本上富有的客户。最低投资是1000万美元。账目是酌情或非自由裁量权。

Rex Capital Advisors背景

主要所有者Arthur Duffy于1998年创建了该公司。该公司还管理着一只小型私募股权基金Rex Advisors CB Investors 2014, LLC。约22%的客户投资于该基金。

Rex的少数股东是首席财务官马修•蒂博(Matthew Thibault)、首席运营官迈克尔•蔡斯(Michael Chase)和投资组合经理蒂莫西•德弗林(Timothy Devlin)。

该公司提供投资管理和财务规划服务。拥有超过5000万美元的客户获得全方位服务的家庭办公服务，包括投资咨询和财务规划服务，遗产和税务计划指导和风险管理咨询。雷克斯还可以在房地产，艺术和其他非安全资产的投资方面提供建议。在逐案的基础上，少于5000万美元的客户也可以获得一些这些服务。

雷克斯资本顾问投资策略

在Duffy的带领下，投资团队对市场和各种投资产品制定自己的观点，并决定哪些客户将从中受益。客户的投资组合根据其目标、风险承受能力和其他情况进行分配。雷克斯将其方法描述为:

•长期

•关注资本保存

•专注于广泛分散投资组合

•有成本意识

•纳税

•房地产plan-centric

•开放获取(不绑定任何一家公司的产品)

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帕森斯资本管理公司(Parsons Capital Management, PCM)的投资组合经理拥有超过200年的经验，曾在美林(Merrill Lynch)、Paine Webber、Drexel Burnham和Fleet Investment Advisors等公司工作过。其中包括一名注册金融规划师(CFP)和两名注册金融分析师(CFAs)。

这家只收取费用的公司主要服务于高净值客户，不过开立账户的最低投资额可能低至50万美元。所有的账户都是自由支配的，这意味着PCM的经理可能在不咨询客户的情况下进行交易。PCM也有资格退休计划，企业养老金和利润分享计划，慈善机构，捐赠，信托，庄园，基金会和公司作为客户。

帕森斯资本管理

和PCM一样大，它有点像家庭事务。它由帕森斯兄弟鲍勃和格德于1993年创立。格德的儿子贝茨也加入了公司。还有一对母子Ruth和John Mullen。

老年帕尔塞斯是多数主人。彼得亨特总统哈姆特几乎自一开始就拥有少数股权，曾经是少数民族的股权，也是长期的员工Stacey Sternberg。

除了投资管理，该公司还提供财务规划，遗产规划，有助于与投资组合和安全分析相关的税收问题和咨询服务。

帕森斯资本管理投资策略

PCM会为不同的资产类别(普通股、固定收益证券、现金等价物，以及在适当的情况下，替代投资)推荐一个有目标的投资组合，并在设定的目标范围内管理投资组合。在选择股票时，该公司表示，它“关注于长期，并将收益驱动的增长预测与来自国内和国际大、中、小市值股票的量化价值筛选相结合。”所有的经理都参与了投资过程。

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耐力财富管理管理着数亿的资产，是我们名单上的第二大公司。其投资管理团队包括一名特许金融分析师(CFA)和一名注册金融规划师(CFP)。团队成员曾在Fleet Investment Advisors和Arlen Capital等公司和华尔街工作，在金融服务行业和投资领域拥有总计超过200年的经验。

这家只收取费用的公司为高净值和非高净值客户提供服务。它的客户还包括养老金和利润分享计划、慈善组织、信托、房地产、公司和其他商业实体。投资账户的金额至少为100万美元，不过他们也可能接受较少的金额，尤其是对客户的家庭成员。除了一个账户外，所有账户都是可自由支配的。

耐力财富管理背景

Endurance成立于2009年，但在此之前作为另一家公司的分支机构已经存在了十几年。公司创始人、总裁、大股东迈克尔·科斯特洛(Michael Costello)与办公室的另外两名核心成员一起独立运作。副总统彼得·科西(Peter Corsi)、唐纳德·克拉克(Donald Clarke)和托马斯·加德纳(Thomas Gardner)在该诊所持有少量股份。

该公司主要提供投资咨询服务和管理投资帐户。它还在某些情况下提供财务规划服务。

耐力财富管理投资策略

耐力以长远的眼光看待投资，认为频繁的短线交易不会有好的表现。因此，它的年营业额平均在15%到20%之间。

该公司将根据客户的需求、目标和概况定制一个投资组合。股票投资可包括:

• 交易所上市的证券
• 证券在柜台交易
• 外国发行人
• 交易所交易基金(etf)
• 选项
• 认股权证

耐力也可以投资于货币市场共同基金，高评级商业票据，定期存单回购美国政府证券和共同基金（小型相关的家庭账户）担保的回购协议。它将根据对社会意识的理由尊重客户限制。

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与榜单上的其他咨询公司不同，StrategicPoint投资顾问公司是Focus Financial Partners, Inc.的全资子公司，Focus Financial Partners是纳斯达克全球精选市场的上市公司。

StrategicPoint是一家收费公司，聘请多位顾问，其中包括一位注册理财规划师(CFP)和一名特许金融分析师(CFA)。他们管理着数百万的资产。

非高净值客户数量是高净值客户数量的两倍多。该公司还根据ERISA提供退休计划。它要求开立自由支配投资账户的最低金额为25万美元，不过他们可能会考虑开立更小的账户。

战略点投资顾问背景

战略点是其他注册投资顾问家庭的一部分，经纪自营商和其他金融服务公司。除了母公司外，该公司还有少数民主人：Cio Betsey Purinton，CCO Richard Anzelone和Derek Amey。

公司在East Greenwich设有分支机构，提供投资管理、财务规划、可持续投资和退休计划顾问服务。2002年，它在美国证券交易委员会(SEC)注册为投资顾问公司。

战略投资顾问投资策略

StrategicPoint的定制投资组合一般分为五类:

• 收入
• 保守的
• 平衡
• 增长
• 积极的生长

对于每一个投资组合，StrategicPoint将根据其市场和经济分析，在目标范围内监测和调整资产和行业波动。如果有要求，该公司可以整合其可持续投资服务，在投资审查过程中加入环境、社会和治理因素。

尽管个人客户占新英格兰投资顾问公司(NEIC)客户群的大部分，但其养老金咨询业务占其管理资产的一半以上。这家收费公司管理着大量资产。

该公司的顾问只在非自由裁量的基础上管理账户，也就是说，他们不会在没有咨询客户的情况下出售或购买资产。高净值个人与非高净值个人的比例超过三倍。开立投资账户的最低要求是25万美元。

新英格兰投资顾问背景

Sergio Decurtis于2006年创立了NeiC。该公司的总统和唯一所有者，他也是一个认可的投资信托（AIF）。该公司提供投资管理，财务规划和咨询和咨询服务退休计划和计划的参与者。

新英格兰投资顾问公司投资策略

NEIC主要推荐空载投资组合指数共同基金．它认为,资产分配- 而不是市场时机，也不是股票选择 - 驱动最大收益。该公司的持有流量率低，有利于买入和保持资产管理方法。

投资团队还可能考虑股票、外国发行人、市政和美国政府债券、公司债务证券、定期存单、房地产和石油天然气利息。

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SK财富管理的团队管理着近百万资产，拥有许多资历。其团队由4名注册理财规划师(CFPs)组成，3名注册会计师注册会计师(cpa)、三名个人财务专家(PFSs)、一名注册财务分析师(CFA)、一名注册离婚财务分析师(CDFA)、一名注册另类投资分析师(CAIA)、一名注册退休规划顾问(CRPC)和一名财务助理规划师合格专业人士(FPQP)。(顾问可能有一个以上的专业认证。)

这家只收取佣金的公司为高净值和非高净值的个人提供服务。客户还包括信托、合伙企业和退休计划。大多数投资账户都是可自由支配的。SK管理投资组合的最低要求是50万美元。

SK财富管理背景

除了财务规划和投资管理服务外，SK还提供税款，divorce-related服务、遗产规划、退休规划及慈善顾问服务。公司成立于1998年。在其目前的7位所有者中，有两位是管理成员——贾森•阿尚博(Jason Archambault)和迈克尔•迪卡多(Michael DeCataldo)——还有一位是投资主管。

SK财富管理投资策略

专注于投资组合的整体构成，SK使用两种战略性资产分配战术资产配置策略在管理风险的同时提供稳定的回报。它主要投资于共同基金、交易所交易基金(etf)和独立管理账户。

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林肯资本公司成立于1991年，是一家家族企业。其创始人罗伯特·艾伯特是首席执行官，团队中还有另外三个艾伯特。与其他三名员工一起，他们管理着数百万美元的资产。该团队包括两名注册理财规划师(CFPs)和一名注册金融分析师(CFA)。

在这家只收取费用的公司，非高净值客户的数量是高净值客户的两倍多一点。该业务还服务于信托、地产、非营利组织、养老金和利润分享计划。账户大多是自由支配的，最低投资额是25万美元。不过，在具体情况下，它可能会把相关的家庭账户组合在一起，以满足最低投资要求，或协商较小的投资。

林肯资本公司背景

林肯的主人是罗伯特·艾伦和他的直系亲属。如前所述，另外三位Alberts也在办公室与他一起工作:副总裁Brittany Albert Moran，总经理Alexander Albert和财务总监Janet Albert。

该实践提供了财务规划和投资管理。它还提供财富服务，包括房地产规划，税收策划和保险长期护理计划。

林肯资本公司的投资策略

林肯拥有它所谓的“开放架构投资平台”，这意味着它的投资选择不与任何公司或供应商挂钩。它主要关注股票，债券共同基金和交易所买卖基金(etf)。

作为资产配置策略，公司提供:

• 只有收入
• 保守的平衡
• 平衡
• 股票倾斜的平衡
• 只有股权

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最后但并非最不重要的是，Sheeley＆Partners财富管理（SPWM）管理资产中的显着金额。其顾问以前曾在舰队金融集团，新英格兰信赖和A.G.Edware和Sons工作。一个是经过认证的金融计划者（CFP）。

的托管费顾问团接受高净值和非高净值客户。它还服务于信托、遗产、养老金和利润分享计划。所有账户都是可自由支配的。该公司没有列出所需的最低投资额。

希利财富管理背景

Les Sheeley在弗利特银行(Fleet Bank)和新英格兰信托(New England Trust)等地的投资服务领域有15年的工作经验，他于1998年创立了自己的公司。他是唯一的所有者。

该公司提供财务规划、投资管理和退休计划咨询。

Sheeley & Partners财富管理投资策略

SPWM主要用普通股，个人债券和广泛建立投资组合多样化智能测试版和多因素交换交易资金（ETF）。后者的成本低，高效，提供了可定制和有效的投资分析方法。

该公司采用以下基本投资策略:

• 长期购买
• 短期的购买
• 交易