罗德岛的顶级财务顾问

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帕森斯资本管理公司(PCM)有一个团队，其中包括一名特许金融分析师(CFA)。

这仅限费用位于普罗维登斯的一家金融顾问公司并且服务于高净值客户，尽管开放账户的最低投资可以低至500,000美元。所有账户都是自由裁量项，这意味着PCM经理可以在不咨询客户的情况下进行交易。PCM还拥有合格的退休计划，公司养老金和利润分享计划，慈善机构，捐赠，信托，庄园，基金会和公司作为客户。

帕森逊资本管理背景

PCM如此之大，有点像家庭事务。它是由帕森斯兄弟鲍勃和格德于1993年创立的。格德的儿子贝茨(Bates)后来加入了这家公司。还有一对母子Ruth和John Mullen在诊所。

老年帕尔塞斯是多数主人。彼得亨特总统哈姆特几乎自一开始就拥有少数股权，曾经是少数民族的股权，也是长期的员工Stacey Sternberg。

除了投资管理外，该公司还提供财务规划，遗产规划，有关与投资组合和安全分析相关的税务问题和咨询服务。

帕森斯资本管理投资策略

PCM将为不同的资产类别(普通股、固定收益证券、现金等价物，以及适当的另类投资)推荐一个目标投资组合，并在目标的设定范围内管理该组合。该公司表示，在选择股票时，它关注的是“长期趋势，并将收益驱动型增长预测与国内外大、中、小市值股票的量化价值筛选相结合。”所有的经理都参与投资过程。

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Richard C. Young & Co.位于纽波特，是一家收费公司，没有最低账户规模。该公司的顾问团队为个人客户(其中大部分是高净值人士)以及机构客户(包括养老金计划和企业)提供服务。

与许多公司不同，这一人员也不提供顾问获得的认证清单。投资管理费用基于管理层的资产百分比。

Richard C. Young有限公司背景

该公司成立于1989年。理查德·c·杨(Richard C. Young, 37.5%)和理查德·c·杨家族信托(Richard C. Young Family Trust, 62.5%)平分所有权。

投资监督是该公司提供的主要服务。

Richard C. Young有限公司投资策略

该公司提供以下策略：

• 全球收入和资本保护
• 全球中等收入
• 全球中等收入与资本增值
• 全球适度资本升值
• 退休复合者加
• 自定义

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耐力财富管理是我们名单上的第二大公司。本财务顾问公司位于普罗维登斯其投资经理团队包括一个特许金融分析师（CFA）和一个认证理财规划师（CFP）。以前在舰队投资顾问和阿林首都和华尔街处工作的公司曾在此类公司工作，团队成员在金融服务业和投资领域拥有超过200年的经验。

仅限费用公司为高净值和非高净值客户提供服务。它还核实养老金和利润分享计划，慈善组织，信托，庄园，公司和其他企业实体作为客户。投资账户至少为1,000,000美元，尽管它们可能接受较少的金额，特别是对于客户的家庭成员。除了一个，所有账户都是自行酌情的。

耐力财富管理背景

Endurance成立于2009年，但实际上它作为另一家公司的分支机构存在了十几年。创始人、总裁和大股东迈克尔·科斯特洛(Michael Costello)与办公室的其他两名核心成员一起将其独立。副总统彼得·科西(Peter Corsi)、唐纳德·克拉克(Donald Clarke)和托马斯·加德纳(Thomas Gardner)在该公司持有少量股份。

该公司主要提供投资咨询服务和管理投资账户。它还在某些情况下提供金融计划服务。

耐力财富管理投资策略

耐力从投资中实现了长期的观点，相信频繁，短期交易不能表现良好。因此，其年营业额比率平均为15％至20％。

该公司将根据客户的需求、目标和概况定制投资组合。股票投资可包括:

• 汇兑证券
• 证券在柜台交易
• 外国发行人，
• 交易所交易资金（ETFS）
• 选项
• 保证

耐力也可以投资于货币市场共同基金、高等级商业票据、存款证（CDS）在美国政府证券以及共同基金（针对小型相关的家庭账户）担保的回购协议。它将根据对社会意识的理由尊重客户限制。

Rex Capital Advisors仅为高净值个人及其家庭提供服务基于普罗维登斯的财务顾问公司并且仅限费用。

Rex还为信托、地产、慈善组织、公司和其他在其富有客户控制下的商业实体提供服务。最低投资额为1000万美元。帐户可自由支配或不可自由支配。

雷克斯资本顾问背景

主要所有者Arthur Duffy于1998年创立该公司。它还管理私募股权基金，雷克斯顾问CB投资者2014，LLC。大约22％的实践的客户投资它。

Rex的少数股东包括首席财务官马修•蒂博(Matthew Thibault)、首席运营官迈克尔•蔡斯(Michael Chase)和投资组合经理蒂莫西•德夫林(Timothy Devlin)。

该公司提供投资管理和财务规划服务。拥有超过5000万美元的客户获得全方位服务的家庭办公服务，包括投资咨询和财务规划服务，遗产和税务计划指导和风险管理咨询。雷克斯还可以在房地产，艺术和其他非安全资产的投资方面提供建议。在逐案的基础上，少于5000万美元的客户也可以获得一些这些服务。

雷克斯资本顾问投资策略

投资团队由Duffy领导，在市场和各种投资产品上制定其观点，并确定哪些客户将从中受益。客户端的投资组合根据其目标，风险公差和其他情况分配。雷克斯描述了它的方法：

• 长期
• 与资本保存有关
• 注重广泛分散投资组合
• 成本意识
• 税务感知
• 遗产规范
• 开放式访问（未锁定在一家公司的产品上）

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专业规划组（PPG）是一个收费西风公司。它还通过名称新英格兰专业规划集团，Inc。该团队包括三个认证的金融规划师（CFP），一名经过特许投资管理分析师（CIMA）和两个特许金融分析师（CFAS）。

该公司的非高净值客户远多于高净值客户(1947 - 175)。但后者的资产是前者的一半还多。PPG还为养老金和利润分享计划、信托、地产、慈善组织、公司、捐赠基金和基金会提供服务。大多数账户都是可自由支配的。监管投资账户的最低要求是50万美元，但在其两个一揽子收费项目中，账户的最低要求分别为2.5万美元和2万美元。

专业策划组背景

Malcolm Makin于1978年创立了PPG。他是该公司总统和多数大多数人。CFO Joanna Valentinin也拥有一个小股。

该实践提供了两个包装费项目 - 呼叫大使和自由 - 通过经纪人/经销商雷蒙德詹姆斯金融服务。PPG还提供财务规划服务以及各种其他投资管理服务。

专业规划集团投资策略

通过基本面和技术分析，PPG根据客户的既定目标为其量身定制投资组合。客户可以随时改变这些目标。

该公司通过以下策略实施资产拨款：

• 长期购买
• 短期购买
• 卖空
• 保证金交易
• 期权销售(包括备兑期权、未披露期权或扩散策略)

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Daniel Corrigan成立于1989年的Corrigan金融。该公司的团队位于Middleton，包括七个注册会计师（CPA），四个认证的金融规划师（CFP）和三个特许管理会计师（CIMAS）。（顾问可能有多个专业认证。）

该公司管理着超过7.359亿美元的资产。大多数账户都是可自由支配的。Corrigan Financial的绝大多数客户都是非高净值人士(其中12人是高净值人士)。该公司还为信托公司、公司和养老金计划提供服务。开户没有最低投资要求。

科里根的金融背景

自1989年成立以来，这家公司已经转了一圈。1997年，它被卖给了newport银行，2005年，一群员工收购了它。丹尼尔·科里根再次成为总统。他和其他四名员工目前都在那里工作，是这家诊所的老板。

Corrigan Financial提供个人财务规划，投资管理，遗产规划和税务计划和准备。

科里根金融投资策略

这种做法相信市场是有效的，专注于投资组合设计，将资本配置到相互独立移动的资产类别。它主要投资于共同基金，交易所交易资金和单独托管账户。

虽然个人构成了大部分新英格兰投资顾问（NEIC）客户群，但其养老金咨询方面的业务介绍了其管理层的一半以上资产。这笔费用为基础财务顾问公司位于普罗维登斯只有非酌情基础管理账户，即表示，在未经客户端的情况下不会出售或购买资产。高净值的个体数量超过3个超过三到一个。开设投资账户所需的最低要求是250,000美元。

新英格兰投资顾问背景

Sergio Decurtis于2006年创立了NeiC。该公司的总统和唯一所有者，他也是一个认可的投资信托（AIF）。该公司为退休计划和计划参与者提供投资管理，财务规划和咨询和咨询服务。

新英格兰投资顾问公司投资策略

NEIC主要推荐投资于空载指数共同基金的投资组合。它认为,资产分配- 而不是市场时机，也不是股票选择 - 驱动最大收益。该公司的持有流量率低，有利于买入和保持资产管理方法。

投资团队还可以考虑股票，外资，市政和美国政府债券，企业债务证券，押金证书（CDS）和房地产和石油和天然气利益。

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与此列表中的其他咨询集团不同，StrategicPoint Investment Advisors是Focus Financial Partners, Inc.的全资子公司，后者是纳斯达克全球精选市场(NASDAQ Global Select Market)的上市公司。

这位于普罗维登斯的一家金融顾问公司并聘请一个认证的金融计划（CFP）和一个特许金融分析师（CFA）。

非高净值客户数量超过2个以上的高净值客户。该公司还在埃里塔下担任退休计划。它需要至少250,000美元来开放自由裁量权投资账户，尽管他们可能会考虑较小的账户。

战略投资顾问背景

StrategicPoint是其他注册投资顾问、经纪自营商和其他金融服务公司家族中的一员。除了母公司，该公司还有少数股东:首席信息官贝琪•普林顿(Betsey Purinton)、首席信息官理查德•安泽隆(Richard Anzelone)和德里克•艾米(Derek Amey)。

该公司与东格林威治的分支机构提供投资管理，财务规划，可持续投资和退休计划顾问服务。它于2002年注册为与美国证券交易委员会（SEC）的投资顾问。

战略投资顾问投资策略

StrategicPoint的定制投资组合通常分为五类:

• 收入
• 保守的
• 均衡
• 增长
• 积极的生长

对于每个投资组合，策略点将根据其市场和经济分析监测和搬迁在目标范围内的资产和部门旋转。如果要求，该公司可以整合其可持续投资服务，因为它们声音，将环境，社会和治理因素添加到其投资审查过程中。

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资本财富管理公司是一家总部位于西沃里克的金融顾问公司。其团队包括六名认可投资受托人(aif)、三名特许寿险承保人(clu)、两名注册理财规划师(CFPs)、两名特许理财顾问(chfc)、一名特许金融分析师(CFA)、一名注册理财顾问(RFC)、一名持牌国际金融分析师(LIFA)和一名持证退休金代表(APR)。（顾问可能有多个专业认证。）

该业务的客户几乎平均分布在高净值和非高净值个人之间。这家收费公司还为养老金和利润分享计划、慈善组织、信托和遗产提供咨询。账户大部分是自由决定的，最低投资额是75万美元，不过在某些情况下可以协商。

资本财富管理背景

总统李德沃思在1989年创立了该公司。通过他的控股公司，他是主要的主人。另外两个员工拥有小赌注：CIO Lawrence Dooley和Research Brian Glatz主任。

该实践提供了一系列金融服务，包括投资管理，个人财富管理，财务规划，401（k）规划和退休规划。

资本财富管理投资策略

利用基本分析，资本财富不会试图预测市场趋势。相反，它试图衡量股票的内在价值，以估计为单位或超价。它可能会实施这些投资策略资产分配它建议:

• 长期购买（证券至少持续一年）
• 短期购买（一年内的证券）
• 交易(证券30天内售出)

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McGuire财富管理（MWM）是查尔斯顿的一家精品家庭公司。其咨询团队由Dennis McGuire，Sr.及其两个儿子，肖恩和丹尼组成，后者是一名认可的资产管理专家（AAMS）和认可的国内伙伴关系顾问（ADPA）。

投资管理账户有100万美元的最低限度（可能会被豁免），并以酌情酌情为基础。仅限费用公司主要提供高净值和非高净值的人。它还与企业和退休计划合作。该公司提供了包装费计划，这意味着参与者可以获得一个全包裹费的投资组合管理，监管，报告和清算服务。

McGuire财富管理背景

如前所述，MWM是一家家庭商店。父子团队老丹尼斯和丹尼在2009年共同创立了这家公司。管理合伙人丹尼和弟弟肖恩是所有人。

该公司提供投资管理，财务规划和退休规划。

McGuire财富管理投资策略

与此名单上的许多公司不同，MWM并不遵循现代投资组合理论的资产配置策略。相反，该公司表示:“我们努力积累和持有代表价值的投资。”MWM不依赖机械资产配置(这意味着可能只是为了分散投资而购买昂贵的投资类别)，而是寻求购买价值，分散投资，并持有3年、5年、7年或更长时间。

换句话说，MWM认为市场可能是低效的，并寻求利用市场波动。