三合会顾问
三合会顾问是个金融服务公司专业从事资产管理、退休计划等业务。ThinkAdvisor杂志将其列为混合ria的第一名。该公司目前管理的资产超过9.2亿美元。
三合会顾问背景
这家总部位于格鲁吉亚的公司成立于1998年。今天，Ladenburg Thalmann金融服务公司拥有它。我们的大型业务为注册投资顾问(RIA)，并专注于以技术优势提供这些服务。
其总裁兼首席执行官杰弗里·l·罗森塔尔(Jeffrey L. Rosenthal)拥有20多年的经验。
黑社会顾问接受什么类型的客户?
Triad与各种客户合作，包括:
- 个人
- 高净值个人
- 信托基金
- 地产
- 养老金和利润分享计划
- 慈善机构
- 基金会
- 捐赠基金
- 公司
三合会顾问最低帐户大小
Triad对其投资咨询服务没有设定账户规模的最低要求。然而，公司可能会建议使用可能有最低要求的第三方经理。这些详情可在证券交易委员会(证券交易委员会)的网站。
三合会顾问提供的服务
Triad专注于投资管理、财务规划和退休计划服务。它还从事第三方资产管理咨询。
根据您作为客户的具体需求，本所顾问可就以下主题提供建议:
- 个人理财计划
- 保险和遗产规划
- 资金需求分析
- 税收筹划
- 现金流规划
- 退休计划
- 投资分析与规划
- 教育计划
- 性能报告
该公司还可以构建、管理和监控多元化投资投资组合基于个人因素，如投资目标和风险承受能力。此外，该公司还可以根据《雇员退休收入保障法》(ERISA)为雇主赞助的退休计划提供信托服务。这些服务可能包括有关基金选择的建议和对计划参与者的教育。
Triad Advisors投资哲学
通过Triad工作的第三方管理公司将有自己的投资策略和理念，你可以在他们的SEC披露手册上看到。例如，有些人可能会优先考虑基本面分析。这种方法包括通过检查公司的财务记录、竞争对手的状况、管理团队和其他因素来衡量公司的财务健康状况，以便对公司的未来做出预测，并决定是否投资。
这些顾问通常不会将资产配置限制在特定的证券上。相反，他们关注的是基于个人因素，如你的时间跨度和风险承受能力，什么样的类型可能是正确的。你的投资组合可投资于下列证券:
三合会顾问的费用
在财务规划和咨询方面，该公司按固定或小时收费。这些费用均可协商，但根据所提供服务的复杂程度而定。
投资组合管理服务的费用由您指定的第三方基金经理决定。然而，投资顾问通常会按你账户规模的一定比例收取投资费用。您可以在与第三方服务提供商签署的咨询协议中找到详细信息。
要注意什么
Triad及其合作的顾问可能会因为推荐他们的产品或服务而从第三方公司获得报酬。这可能会产生利益冲突，因为一些顾问可能会推荐特定的产品，以获得潜在的更高报酬。然而，三合会有受托责任为您的最佳利益工作。其行为准则旨在限制此类冲突的可能性。该公司还必须披露潜在的利益冲突。
披露的信息
2007年，金融业监管机构(FINRA)对三合会提起诉讼，其中涉及合并报告和分支机构审计等问题。Triad同意接受谴责，并支付了65万美元的罚款，向客户赔偿共计37.5万美元，并对其综合报告和分支机构审计流程进行了审查和修订。
在三合会顾问公司开户
联系Triad，请致电(800)720-4003或在其网站http://www.triad-advisors.com/join-triad/request-information上发送消息。
三合会顾问在哪里?
你可以在以下地址找到三合会:5155桃树公园路，诺克罗斯，佐治亚州30092。
如何找到合适的财务顾问
- 问顾问候选人如何获得报酬．那些唯一的补偿是他们从你那里收取费用的人可能比那些同时收取佣金的人有更少的利益冲突。也就是说，如果任何顾问说他们是受托人，那就意味着他们必须为你的最大利益服务。
- 个性化搜索。使用Sm伟德ios appartAsset的财务顾问匹配工具．它能帮你联系到你所在地区最多三位财务顾问。
在撰写本文时，所有信息都是准确的。
