西方国际证券审查
西部国际证券有限公司(WIS)是一家国际证券公司财务顾问公司位于加利福尼亚州帕萨迪纳。它目前在管理层（AUM）下拥有18.35亿美元。该公司与财务顾问合作，为他们提供各种投资和财务规划服务，他们又与自己的客户群一起使用。这些顾问被称为投资咨询代表（IAR），与个人，退休计划，信托等人保持咨询关系。
WIS A.付费的公司;这意味着，除了客户费用，它的一些顾问还可以从证券销售中获得佣金。这和a不一样托管费公司该公司的全部薪酬来自顾问费。
西方国际证券背景
Western International Securities成立于1995年，目前由Concept Brokerage Holding Corp.持有。公司首席执行官是Donald Bizub, Brad Kaiser担任首席合规官(CCO)。WIS在全国各地都有办事处和顾问，虽然它的主要业务地点是在加利福尼亚州帕萨迪纳市。
Kaiser是A.特许金融顾问（CHFC）而公司的IAR网络拥有各种各样的财务认证。
西方国际证券客户类型和最低账户大小
通过其IARs，西方国际证券(Western International Securities)为有或没有高净值的个人、养老金和利润分享计划、信托、地产、慈善机构和企业提供服务。
要想利用WIS的服务，客户至少需要2.5万美元的可投资资产。公司可以自行决定放弃这一最低要求。
西方国际证券提供的服务
WIS旗下的IARs为客户提供全方位、个性化的投资理财服务金融计划．通过一系列正在进行的访谈和与客户的磋商，顾问期待确定财务目标，确定财务问题，并帮助现金流管理，税务计划，保险计划，教育规划，退休计划，遗产规划等。
该公司还提供通过外部清算代理商赞助的投资计划。这些包括“管理360”程序，“托管帐户解决方案”程序和子咨询服务。该公司还有许多协议，确定与每个客户的关系。这些包括：
- 财务规划
- 战略税收筹划
- 退休计划
- 投资计划
- 投资咨询服务
- 全面的财富和投资建议
- 护圈
- 一次性有限投资咨询服务
- 每小时规划参与
- 基于客户需求的案例的财务规划服务
西方国际证券投资理念
西方国际证券希望为每个客户的个人需求定制投资和财务规划策略。这是与风险容忍，流动性需求，时间范围和其他相关因素相关的。虽然资产通常按酌情管理管理，但客户可以合理地限制其资产如何管理。
在为客户投资组合评估投资时，WIS通常使用基础、技术、图表和周期分析方法。该公司使用的大部分研究材料来自公共渠道，如报纸和其他金融出版物。顾问通常专注于战略和战术资产分配方法，以及长期和短期购买，交易，卖空，融资交易和期权书写。
根据客户的个人需求，顾问可以使用各种各样的投资。然而，该公司通常投资于股票、债券、定期存单(CDs)、市政债券、期权、共同基金、交易所交易基金(etf)和有限合伙企业。
西方国际证券的费用
西方国际证券没有标准的收费标准。这是因为在WIS，所有的财富管理和理财服务的费用都是可以协商的。他们可以按小时收费，按统一费率或按AUM的百分比收费。
财务规划费用每小时不超过250美元。投资管理费用季度或每月收费，无论是拖欠还是预先，都不会超过客户AUM的3％。
什么要注意
作为一家费用的公司，WIS的一些顾问有机会从销售证券到客户赚取佣金。这代表了潜在的利益冲突，因为该公司可能会推荐某些交易。尽管存在这种情况，但该公司是一个受托人并在法律上始终受到客户的最佳利益。
披露的信息
西方国际证券(Western International Securities)就有几家披露它们涉及几项不同的违规行为，如未能维持适当的净资本数额，未报告所有权变化，不当存储电子通讯和未报告赚取的佣金。因此，该公司不得不支付多次罚款，并在各种场合受到谴责。
在西方国际证券公司开户
如果您有兴趣使用WIS开立账户，您可以在网站上网并提交表格。还可以选择在其网站上查找您所在地区的顾问。
财务规划小贴士
- 思考与您所在地区的财务顾问合作，但不知道在哪里开始？伟德ios appSmartAsset的免费工具通过在5分钟内与当地财务顾问匹配，使这一过程更容易。如果您准备与顾问匹配，现在就开始．
- 伟德ios appSmartAsset投资计算器是开始你的投资之旅的好地方，让你看到不同数量的钱可能需要多长时间才能增长。
