连续第二年,投资顾问合规专业排名市场营销和广告作为他们的1号合规担心。推动这种持续的焦虑是一个新的证券交易委员会(SEC)营销规则,更新顾问营销实践,于2022年11月4日,必须遵循。这就是顾问应该知道趋势合规问题和美国证券交易委员会(SEC)营销规则。
令人担忧的财务顾问是什么?
高达78%的受访者的调查投资顾问合规专业人士的观点广告和营销作为一个“热门”遵循2022年的主题。较去年上升了20个基点,根据“2022年投资管理合规测试调查”。
网络安全第二,67%的受访者将它看作一个热门话题。(百分比不总100%。)环境、社会和公司治理(ESG)因素,和气候变化,第三名合规官员的热门话题列表。
这份报告是一个投资顾问协会的联合项目,ACA集团和个合规咨询。
公司调查了425家投资顾问公司的合规人员。响应公司提供的服务包括与零售客户合作,养老金顾问和高净值个人。
SEC新营销规则是什么?
在2020年末,美国证券交易委员会(SEC)新修正案下完成1940年投资顾问法案》关于顾问营销更新规则。
以前规定广告和营销早于数字时代,和许多顾问希望这些新规则将允许他们带来营销传播带入21世纪。
值得注意的是,美国证券交易委员会(SEC)营销将使这些变化规则:
- 允许顾问推荐和评论的营销材料,提供具体的遵循规则。
- 允许第三方评级在广告材料,也受制于一定的规则。
- 提供一个额外的投资业绩报告框架。
合规日期定于11月4日,2022年。
顾问是如何准备美国证交会营销规则
一般来说,顾问和合规专业人士预期美国证交会营销规则作为一个重大变化,要求重点和注意。顾问公司可能会考虑与合规专家或律师合作,把他们的广告实践。
据调查,合规专业人士修改或计划修改的程序和过程预期遵守这个规则。这些包括修正:
- 回顾营销材料的过程(61.72%)
- 培训频率和主题(56.55%)等
- 测试和年度审核(41.03%)
- 记录(40.34%)
- 绩效记录(40%)
绝大多数的受访者计划符合新规则或在11月4日日期之前不久,调查说。此外,92%的人说他们没有预料到使用更多的社交媒体的新规则。
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