所需的许可考试没有短缺金融专业人士。从系列63系列65系列7,有许多不同的考试所需的金融服务行业中的各种角色。金融专业人士通过系列6考试是谁授权出售某些证券和保险产品。这里有一个崩溃的考试需要和许可事项的原因。
6系列考试是什么?
如果你是一个财务顾问或打算成为一个,那么你将6系列考试。也被称为投资公司和变量合同产品代表考试,它允许一个金融专业买卖投资和保险产品,包括:
- 共同基金
- 可变年金
- 变量人寿保险
- 市政基金证券
- 单位投资信托
投资顾问和私人银行家也参加这个考试。
与许多其他金融许可考试,6是由系列金融业监管局(FINRA)政府的非营利组织,处理美国的经纪自营商的监督
证券行业的必需品(SIE)考试是一个系列的并修课程考试6。尽管申请者不需要参加您考试系列6之前,它是鼓励。您和系列6需要接收系列6许可和登记。
通过系列6考试
申请人必须是由一个成员公司的美国金融业监管局或另一个自我监管组织“(SRO”)为了参加考试。赞助商将文件统一证券行业注册申请或转让(形式U4)与中央注册登记(CRD)才能参加考试。
候选人必须正确回答35 50多项选择题的问题对于一个年级70%的通过考试。考试有5 unscored问题。候选人在电脑上考试,90分钟的时间来完成它。你不能把任何外部材料来测试。系列6成本40美元。
一旦你通过系列6,你需要注册你的新与美国金融业监管局许可。您还必须参与FINRA的继续教育需求,由一系列FINRA-registered公司为了保持6许可证。
研究的系列6
一些专家建议支出至少100小时学习系列6考试,还有额外的时间分配给传递并修课程,您考试。
这也是明智的熟悉考试常见问题的结构,以及在考试中主要概念和材料覆盖。系列6关注关键功能的一个投资顾问的工作,其中包括监管基础,服务客户账户的来龙去脉和评估客户的完整的金融图片之前适当的建议。
实践测试或第三方也可以帮助你准备课程。然而,重要的是要知道FINRA不规范测试准备的公司。
相比之下系列6其他许可证呢
金融专业人士可以获得各种各样的许可证。这完全取决于他们希望在行业中扮演的角色。
该系列6和系列7许可证是两个最常见的金融许可考试。系列6金融专业销售许可证数量有限的金融产品系列7允许金融专业出售几乎所有的投资产品相关证券。
还有许多其他的考试包括63系列和65系列。的系列63考试测试一个金融专业的知识伦理和受托义务。要求如果你想买卖金融产品股票、债券、共同基金或年金。的系列65考试允许金融专业给客户的投资建议和分析。系列65许可证限定金融专业投资顾问(IAR)在某些州代表。
底线
系列6许可允许金融专业人士买卖某些投资和保险产品。如果你正在考虑从事金融服务行业,为公司工作可以赞助你的系列6考试会有帮助。考虑咨询其他金融专业人士,为了确保系列6是适合你。正确的许可,你可以在一个成功的职业生涯在金融服务行业。
建议寻找正确的财务顾问
- 考虑使用一个一系列的财务顾问6许可证如果你想投资于可变年金,变量人寿保险或另一个产品。找到一个财务顾问不一定是困难的。伟德ios appSmartAsset的免费工具匹配你的三位审查财务顾问服务你的区域,你可以采访你的顾问比赛免费为你决定哪一个是正确的。如果你准备找一位顾问可以帮助你实现你的财务目标,现在开始。
- 系列6允许金融专业出售投资产品,如可变年金,共同基金和保险。如果您正在寻找的不仅仅是金融专业的建议,寻找本授权的人。
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