系列7许可证是什么?定义,成本和需求

系列7许可允许专业人士出售证券在美国获得它,他们必须通过严格的考试覆盖各种金融话题。的金融业监管局(FINRA)管理这个测试,大部分雇主在金融服务行业要求员工获得系列7许可证。如果你想找到一个财务顾问系列7认证,看看我们免费的财务顾问匹配的工具。

系列7许可证是什么?

为了出售任何类型的安全除了大宗商品和期货,金融服务从业人员必须通过考试系列7。的官方名称是“一般证券考试注册代表(GSRE)。它涵盖了各种主题,如金融行业法规和客户端通信,以及不同类型的证券及其相关的风险。

如果你与某人控股系列7的许可证,您可以期望他们有专业知识的下列主题:

系列7财务顾问和其他从业者也专门从事建筑多元化的为他们的客户,以风险评估为基础的投资组合。很大程度上因为系列7考试重投资组合构建和资产配置的概念,最好寻求这些专业人士在考虑严重的投资或退休计划的决定。

之前有人可以系列7考试,他们必须通过安全行业的必需品(SIE)考试。这个测试大量的金融的话题,包括投资产品和风险,证券市场的结构、监管机构和更多。您考试共有75个问题有四个部分。这些部分是标题为:

一旦他们通过您考试,他们将获得资格考试系列7。这个测试相当一段时间在125个问题,花费300美元,考生有3小时45分钟来完成它。所有的125个问题是多项选择题。一旦通过,这次考试应试者7-certified专业将成为一个系列。

下面是概述的覆盖系列7考试:

除了广泛的行业知识,金融专业人士与系列7认证比无证的必须达到严格的标准。FINRA执行严格的法规系列7-licensed专业人员必须遵守以保持他们的工作和他们的客户服务是最好的。

考试之前的系列7,从业者必须通过您考试。根据FINRA,这次考试”评估候选人的基本的证券行业信息的知识,包括基本概念在该行业工作,如产品及其风险的类型;证券行业市场的结构、监管机构和他们的功能和禁止行为。”

正如你所看到的,那些系列7许可证有严格的标准。这些人可以卖任何安全。然而,系列7许可证不允许这些注册专业出售商品,期货、房地产和人寿保险产品。为了出售这些类型的投资和保险经纪人需要安全的其他许可证。

如果你想与财务顾问的工作,你可能会被不同类型的许可证和证书。下面我们列举一些常见的以及这些凭证允许顾问做什么。

当你购物在财务顾问,你应该寻找什么样的许可他或她。系列7许可证在行业中脱颖而出,因为从业者必须通过一个最长的业内最严格的考试来获取它。本授权不仅允许他们出售大部分证券,但这也意味着他们有广泛的金融知识主题。FINRA管理考试。因此,那些持有这个标题时必须履行严格的标准客户关系。

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寻求财务顾问时,许可证并不是一切。上面也有一些特殊的认证,帮助他们。是最受欢迎的一种注册理财规划师(CFP)的名称。
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