美国证券交易委员会(SEC)——SmartAsset伟德ios app

在应对大萧条时期,美国证券交易委员会(SEC)在很大程度上是负责保护美国证券的投资者。联邦机构通过监督关键球员(包括经纪人,投资顾问公司和证券交易所),确保上市公司披露所需信息和防止欺诈。简单地说,它的存在是为了确保系统是公平的。帮助人们使他们的投资回报最大化,并不是它的工作。为此,你应该咨询一下财务顾问。阅读更多关于美国证交会。

SEC的历史

1929年股市崩盘后,几乎没有相信美国证券市场——以及微弱的投资偏好。但是没有投资和资本形成,国家不会从随后的恢复大萧条。所以国会通过了1933年的证券法案和1934年证券交易法恢复对市场的信心。因此,美国证券交易委员会(SEC)来存在,函数独立于其他政府机构和部门。

随着金融市场的发展,证券交易委员会的角色成长和改变的帮助新法规包括:

1940年的投资公司法案
投资顾问法1940年
萨班斯-奥克斯利法案2002年
多德-弗兰克(dodd - frank)2010年华尔街改革和消费者保护法案》

一个重要的责任在美国证券交易委员会(SEC)的板是揭露和起诉内幕交易,会计欺诈等违法行为。为此,多德-弗兰克(dodd - frank)提高了机构的监管权力的形成告密者的程序。这个程序授权SEC支付线人的信息导致成功的执法起诉。自2012年第一个奖励,该机构证券交易委员会发布了超过3.2亿美元的57个人,包括3900万美元一个告密者在2018年。

有人批评说,美国证券交易委员会对其无力回应最近的金融危机(2008年)。美国证交会指控收集的204个单位和个人和40亿美元的罚款,但只管理一个罪定罪与危机有关。

证券交易委员会(sec)的事实

建立的证券交易法1934年,美国证券交易委员会(SEC)主要美国证券市场的监管。

独立机构的使命保护投资者和维护公平、有序和有效的市场。这是在第三次的利益目标,促进资本形成。

履行其职责,SEC解释和执行联邦证券法律。它负责所有主要市场参与者,包括证券交易所、证券公司、共同基金、美国金融业监管局(FINRA),信用评级机构和投资顾问。

国内外各级政府与美国证券交易委员会协调以确保任何证券在美国交易所都有卖这么做以透明和真诚。要做到这一点,美国证券交易委员会(SEC):

注册证券卖给公众,要求卖方披露相关信息通过招股说明书等文件和年度和季度报告;
寄存器投资顾问公司经纪人,经销商,投资经理和其他出售证券,建议和其他兴高采烈的服务;
执行证券法中的民事,征收罚金,禁止坏演员这个行业和其他操作;
调节证券市场包括纽约证券交易所和交流纳斯达克和自我监管机构如美国金融业监管局;
收集并分析数据,协助机构的决策、执行和监督。

然而,美国证券交易委员会(SEC)只能对违反证券法律提起民事诉讼。它还可以寻求禁令对进一步的非法活动和经济处罚和赔偿一定的行为。如果它想把一个刑事案件,然而,它必须通过美国司法部。

证券交易委员会活动的例子

每年美国证交会带来成百上千的民事诉讼对人和组织违反证券法。它使标题为研究案例包括玛莎·斯图尔特内幕交易丑闻和伯尼·麦道夫庞氏骗局安然公司欺诈。大衰退后,美国证券交易委员会(SEC)罚款高盛(Goldman Sachs)一个记录5.5亿美元因次级抵押贷款投资者。

美国证交会还寻求教育投资者。免费的可搜索的在线数据库,埃德加,是2100万年申请上市公司和其他实体。如果你正在寻找一个公司的财务年度报告或10 -季度报告,埃德加是去的地方。

美国证券交易委员会的组织

美国证券交易委员会由五名委员的任命美国总统。限制党派之争,不超过三个委员,根据法律规定,可以从相同的政党。

委员监督五个部门:

企业财务评价初步招股说明书,年度和季度文件和其他文件和申请上市公司;
交易和市场,负责自我监管组织像FINRA,贸易结算机构、传输代理信用评级机构等;
投资管理,这手表共同基金、基金经理、分析师和投资顾问;
执行,负责调查,如果有必要,起诉出售未注册的证券民事诉讼的操纵价格,偷客户和其他违规行为;
风险和经济分析,供应与经济和风险分析专员指导制定规则。

美国证券交易委员会(SEC)拥有约4600名员工在办公室在美国定期会议的委员讨论代理业务和新闻媒体对公众开放。如果委员们正在考虑执法行动,然而,这些会议是私有的。

底线

美国证券交易委员会(SEC)的主要目的是为了保护投资者。它通过规范资本市场,执行证券法和确保所需的披露。独立机构使用联邦、州和外国政府。

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