艾伦资本集团（Allen Capital Group）提供投资管理和财务计划服务，是一名注册投资顾问（RIA），管理资产超过7亿美元（AUM）。内布拉斯加州公司在格兰德岛（Grand Island）设有总部，在奥马哈和斯科茨布拉夫（Scottsbluff）设有分支机构。
作为一个收费公司，艾伦资本集团（Allen Capital Group）的一些顾问可能还会因客户支付的咨询费用外出售或推荐保险产品而获得第三方佣金。
艾伦资本集团背景
该公司由父亲和儿子二人组成的埃里克（Eric）和马克·艾伦（Mark Allen）创立，最初是一家家族企业。它已经成长为雇用数十名员工，包括18名顾问。艾伦斯仍然是公司的主要所有者和管理成员。
艾伦资本的团队包括五个认证的财务计划师（CFP），八个认证的公共会计师（CPA），一个注册金融分析师（CFA）和一个个人财务专家（PFS）。
艾伦资本集团客户类型和最低帐户规模
艾伦资本集团（Allen Capital Group）与各种客户类型合作，包括：
- 个人
- 利润共享计划和参与者
- 退休金和其他退休计划
- 公司和其他业务实体
- 信任，遗产和其他慈善组织
该公司通常需要最低50,000美元的最低投资才能成为客户，尽管艾伦资本集团（Allen Capital Group）酌情批准了例外。
艾伦资本集团提供的服务
艾伦资本集团（Allen Capital Group）提供了针对客户的风险承受能力和财务目标量身定制的投资建议。如果有必要，它不断监视他们的投资帐户，同时进行更改。该公司还提供涵盖以下主题的财务计划服务：
- 税收准备和计划
- 房地产规划
- 风险管理
- 社会保障分析
此外，该公司还担任退休计划发起人的信托顾问员工退休收入安全法（ERISA）。
艾伦资本集团投资理念
艾伦资本集团强调多样化提出投资建议。该公司的顾问旨在建立文件夹借助各种资产课程，它认为适合您实现投资目标。它还根据您的风险承受能力，财务状况和其他个人因素做出投资决策。
该公司通常采用基于购买和持有资产的长期投资方法超过一年。但是，艾伦资本集团（Allen Capital Group）还可以制定短期策略，这些策略要求资产在购买后不到一年就出售。
顾问可以使用单个股票和债券建立客户投资组合，并积极管理共同基金，被动管理指数资金，以及交易所交易的资金（ETF）。
艾伦资本集团的费用
艾伦资本集团（Allen Capital Group）根据您的AUM一定百分比收取年费。该公司目前没有发布其费用时间表，但其年度税率通常不会超过1.75％。
这些费用可能会拖欠或根据客户协议提前收取。
要注意什么
艾伦资本集团（Allen Capital Group）没有在美国证券交易委员会提交的最新表格上列出的任何法律或纪律披露。
但是，艾伦资本集团顾问也可能是许可的保险代理商。这种双重作用可能导致潜在的利益冲突。这也可能令人困惑，因为顾问和保险代理人可能具有不同的行为标准。收到建议时，客户应询问它是否符合其最大利益或仅适用。另外，请务必询问顾问和公司如何受益。
还要记住这是一个受托人，尽管第三方赔偿可以造成的利益冲突，但艾伦资本集团仍必须始终为您的最大利益行事。
在艾伦资本集团开设帐户
如果您有兴趣与Allen Capital Group合作，请通过其网站与公司联系，或致电其在内布拉斯加州的办事处之一。
寻找合适的财务顾问的提示
- 想要一个顾问，谁会永远把您的利益放在首位？然后，您想要行业中所谓的“仅费用”的人。伟德ios appSmartAsset的Pro匹配工具可以帮助您在您所在地区找到一个。回答一些问题后，我们将根据您的偏好将您与三位财务顾问联系起来。
- 询问潜在顾问他们的公司是否有专门的合规官。理想情况下，您想听到是的，因为那时候，法规和政策也更多。但是，小型公司可能没有资源来雇用一个人，在这种情况下，您将想知道该公司在确保遵守法规和政策方面做什么。
截至本文撰写，所有信息都是准确的。
