亚利桑那州的顶级金融顾问

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基于菲尼克斯的公司TFO Phoenix首先在我们的名单上首先在管理层中处理数十亿美元的顾问。唯一的费用公司围绕一系列家庭办公服务，以及高净值个人，信托和慈善组织。尽管有大量的托管资产池，但TFO凤凰在150个个人客户下，这意味着其选择过程很可能是挑剔的。

这家公司的顾问团队拥有广泛的认证。有17次注册会计师（CPA），七个经过认证的金融规划师（CFPS），一个经过认证的私人财富顾问（CPWA），一个特许替代投资分析师（CAIA）和一个特许金融分析师（CFA）。

加入TFO Phoenix没有具体设定账户最低限度，但最低每年费用20,000美元。

TFO凤凰背景

在2011年成立于2011年，TFO Phoenix在相对较短的时间内成为一个大规模的公司。CEO和Chris Erblich董事长建立了该公司，仍然是本一天的主要老板。然而，Erblich独立地拥有TFO通过两个信任：Cask不可撤销信任U / A和TFO，不可撤销信任U / A。

为了更好地服务客户，TFO Phoenix致力于提供一整套财务规划和投资管理服务。客户可以利用财富规划、投资咨询、家族里程碑规划、税务咨询、遗产规划、赠与规划、慈善规划、家族治理等。

TFO凤凰投资策略

在实施任何具体的投资计划之前，TFO Phoenix将与客户一起建立书面的投资政策声明(IPS)。这是为了以书面形式列出你的风险承受能力、投资目标和流动性需求，以便公司与你的需求保持一致。除了为你未来的投资做计划外，该公司还会评估你目前的投资，以确定它们是否具有足够的相关性。

一旦您的资产被投资，TFO Phoenix将开始监控您的投资组合的表现。如果收益导致你的投资组合远远低于预期的资产配置，公司会根据需要重新调整投资组合。

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TCI财富顾问还在客户资产中拥有数十亿美元，其实际上是比第一名TFO Phoenix的公制更大。该公司有若干顾问，其工作人员包括18次认证的金融规划师（CFPS），四个注册会计师（CPAS），三个特许金融分析师（CFAS），一个认可遗产规划师，一名注册信托及财务顾问(CTFA)，一名认可资产管理专家(AAMS)和两名认可投资受托人(AIFs)。

TCI而不是呼吁特定的初始投资，而不是客户每年费用至少5,000美元。因此，潜在客户希望确保他们投入足够的投资以证明这些费用。唯一的费用公司与非高净值个人和高净值的人一起工作。它还与养老金计划，慈善组织，信托，庄园和公司进行业务。

TCI财富顾问背景

TCI财富顾问成立于1990年，由Bob Swift成立。最初被称为保守派投资者，它由Swift的房子运营，并专注于教育课程。1992年，它更改了名称并开始采取现有形式。SWIFT仍然是本公司的顾问和股东。该公司被个人和信托私有所拥有。

TCI提供财富管理和投资服务，除了养老金管理咨询服务。《金融时报》将其评为2015年至2019年美国300强金融顾问之一。

TCI财富顾问的投资策略

TCI财富顾问的顾问为每个客户的需求和偏好量身定制他们的方法。他们考虑的最大因素是风险承受能力、时间范围和期望回报率。然后，他们定期与客户会面，让每个人在投资计划上保持一致。

客户投资组合中常用的投资包括股票、债券和共同基金。该公司确实在某些情况下使用短期投资。

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斯托克奥斯特勒是一家收费公司，总部设在斯科茨代尔，在盐湖城设有二级办事处。斯托克奥斯特勒几乎所有的客户都是由高净值和非高净值的人。该公司唯一的机构客户是慈善组织。

如果你有兴趣成为本公司的客户，你通常需要至少50万美元的可投资资产。不过，该公司可能愿意降低这一要求。

斯托克奥斯特勒背景

斯托克奥斯特勒公司成立于1997年。如今，该公司由首席投资官(CIO)迈克尔•博拉尔(Michael Bolar)、董事迈克尔•霍尔斯(Michael Halls)和董事总经理米歇尔•德克尔(Michelle Decker)领导。该公司为加拿大银行BMO Financial Corp.所有。

本公司提供投资管理、咨询和理财服务。财务规划是其中最灵活的，涵盖了退休规划、税收规划、遗产规划、慈善捐赠规划、商业规划、高管薪酬规划等。该公司为女性提供名为“女性与财富”的特殊服务。

Stoker Ostler投资策略

Stoker Ostler提供酌情和非酌情基础上的投资管理服务。在投资你的资产之前，公司会制定一份投资政策声明，详细说明你是哪种投资者。这包括你的短期和长期财务目标、风险承受能力、时间范围和投资偏好。

这家公司建立的投资组合首先是多元化的。该公司不仅将资产分散到不同的市场领域，还将其分散到不同的证券之间。该公司倾向于投资股票、固定收益证券、房地产投资信托基金和更多。

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WealthPlan Advisors管理的资产规模在榜单上排名第三。WealthPlan有很多顾问，包括注册理财规划师(CFPs)、认证投资管理分析师（CIMAS）认可投资受托人(AIFs)。这家收费律所位于斯科茨代尔，但它在内华达州、犹他州、密苏里州和田纳西州也设有办事处。

WealthPlan最常见的客户是没有高净资产的个人，紧随其后的是退休计划。该公司的其他客户包括高净值个人、ERISA信托公司、企业和基金会。《财富计划》有两个最低投资要求:50万美元用于个人投资组合管理的可投资资产，以及1万美元用于退休计划和机构咨询服务的最低年费。

WealthPlan顾问背景

斯科特•施拉皮(Scott Schlappi)和托德•施拉皮(Todd Schlappi)兄弟在从事投资和退休计划咨询总共约45年之后，于2009年创立了WealthPlan Advisors。如今，该公司由主要股东财富管理公司(Wealth Management, Inc.)和退休计划顾问公司(Retirement Plan Advisors, Inc.)所有。这些公司反过来又由斯科特•施拉皮(Scott Schlappi)和里克•霍顿(Rick Horton)所有，因此他们间接控制了“财富计划”。两人今天都还在这家公司工作。

财富计划顾问投资策略

WealthPlan Advisors明确表示，该公司不从事那些着眼于确定其认为将优于市场其他股票的特定证券的选股策略。相反，它更喜欢创建一个精确的、经风险调整的资产配置，与你的时间范围和任何可能的流动性需求相一致。与这一理念相一致的是，“财富计划”经常投资于交易所交易基金(etf)、被动型和主动型共同基金、独立账户、可变年金集体信任等等。

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尽管Wall Capital Group的网站将机构投资咨询和传统财富管理列为其专长，但其客户基础中超过四分之三是个人客户。然而，该公司的主要客户是伊利诺伊州的警察和消防养老基金。这个只收手续费的公司没有固定的帐户最低限额。

Wall Capital Group有一个组织严密的财务顾问团队。这一群体包括注册财务规划师(CFP)、注册会计师(a注册投资管理分析师(CIMA)和特许退休顾问（CRC）。除了凤凰城的公司的主办公室外，它在伊利诺伊州的Hinsdale中运营了次要地点。

墙壁资本集团背景

Wall Capital Group由David Wall和Colleen Wall这对夫妻于1990年创建。该公司分别以Wall & Associates和Wall Wealth Advisors的名义开展业务。David Wall目前担任公司总裁。在从事金融工作之前，他是埃迪森警察局的一名金融犯罪侦探。

机构投资咨询和个人资产管理和财务规划是墙资本集团的主要服务。

墙首都集团投资策略

努力保持尽可能透明和开放，壁资本集团不会歧视任何投资类型。其广泛的可能投资包括国内和全球市场，小型公司以及增长和风格证券。即使仍然，墙壁资本也有其偏好。其许多投资决策旋转共同基金以及etf，因为它们保持着固有的多元化水平。

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位于斯科茨代尔的Verus Capital Partners是一家完全以个人为中心的金融顾问公司。该公司的绝大多数客户都是非高净值个人，不过也有一些高净值客户。根据你所订阅的服务，你的最低投资额可以从25,000美元到250,000美元不等。

Verus的咨询人员由金融服务行业的资深人士组成。这些顾问持有一些不同的证书，包括注册离婚财务分析师(CDFA)和特许退休计划顾问(CRPC)。

该公司的顾问可以出售某些保险产品和证券以获得佣金。这就引发了潜在的利益冲突，而公司的受托责任减轻了这种冲突。

Verus Capital Partners背景

Verus Capital Partners成立于2009年，至今已有10多年的历史。该公司由其创始人兼高级合伙人斯蒂芬·布尔(Stephen Bull)所有。布尔的职业生涯始于一家名为安盛顾问的大公司。

Verus提供投资管理服务。财务规划包括退休规划、现金流分析、遗产规划、税收规划等。

Verus Capital Partners投资策略

在其形式ADV中，Verus Capital Partners表示，它“致力于帮助您建立、管理和保存您的财富，并为客户提供帮助，帮助他们实现既定的财务目标。”它主要通过与你合作来制定一份符合你的投资者简介的投资计划来做到这一点。为了做到这一点，律所会决定你的风险承受能力，时间地平线和收入的需求。

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总投资管理是斯科茨代尔的基于费用的公司，迎合航空专业人士。在管理层（AUM）下有数十亿资产，并雇用了若干顾问。其团队包括三个经过认证的金融规划师（CFP），一个特许金融分析师（CFA），一名特许市场技术员(CMT)和一名认可投资受托人(AIF)。

该公司主要与非高净值的人一起工作，但它也与高净值的人进行业务。不需要最低投资，但最低费用为600美元。出于这个原因，潜在客户将希望确保他们可以投资足以使这笔费用有价值。

这家公司的某些顾问可以从与客户的保险销售中获得佣金。虽然这意味着潜在的利益冲突，但该公司的受托责任要求其顾问无论如何都要以客户的最佳利益为出发点。

总投资管理背景

总投资管理由John E. Foster II创立，他仍然是该公司的主席，1998年。福斯特是一名前军队和航空公司飞行员，他创建了该公司向其他航空专业人士提供金融服务。它仍然集中在航空社区的服务成员。

该公司主要由约翰·e·福斯特二世和他的儿子兼首席执行官托德·迈克尔·福斯特所有。它提供投资咨询服务以及退休计划，税收策略伟德亚洲官网vc和遗产规划。

全面投资管理投资策略

总投资管理有三根推管投资方法：共同基金和ETF研究，基础研究和技术分析。该公司的主要资产课程是债券，替代投资和股票。当涉及它投资的基金公司时，它声称既完全独立和无关。

总投资管理使用技术分析来弄清楚购买和销售证券的何时，它使用投资者心理学模式来预测。该公司特别认为，由于ETF与传统共同基金相比，ETF的费用较低，因此尤其相信为客户提供最大的资金。

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Galvin，Gaustad＆Stein是一个基于斯科茨代尔的费用公司。它有许多工作人员顾问，包括三个经过认证的金融规划师（CFP），四个特许金融分析师（CFAS），一个特许生命承销商（CF），投资绩效计量（CIPM）。

该公司的客户主要是个人，不过也有一些高净值客户和一些企业客户。它还为少量企业提供养老金计划咨询。帐户上的最低金额是50万美元。

这家公司的一些顾问有能力以佣金为基础销售保险。这就产生了潜在的利益冲突，尽管律所在法律上受其受托人义务的约束，无论何时都要以客户的最佳利益为出发点。

加尔文，高斯塔德和斯坦背景

Galvin, Gaustad & Stein于2010年由Stephen R. Galvin, Stephen L. Gaustad和Mark P. Stein创立。这三个人仍然作为投资顾问和负责人在公司工作。这三家公司合并后将拥有整个公司。

本公司采用了很大程度上的数据驱动方法，使用从投资者收集的分析来提高性能。此外投资建议，该公司还提供退休计划分析，有助于慈善的赋予和分配规划。它还为企业和机构客户提供投资组合管理。

Galvin，Gaustad＆Stein投资策略

Galvin, Gaustad & Stein首先对客户的现有投资组合进行全面分析。之后，它投资于多种投资类型，包括股票、债券、CDs、共同基金、ETFS.和房地产。该公司还与客户合作，为他们制定退休后的分配计划。投资策略是根据客户的需求和个人财务状况定制的。

该公司与客户进行沟通，了解流动性约束、风险偏好和其他与投资组合管理和成功相关的因素。在决定投资哪个共同基金和etf时，该公司会根据证券费率、总资产、经理人风格和风格变化来寻找最佳投资选择。

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图拉真财富没有固定的账户下限，所以从技术上讲，任何人都可以成为客户。这可能导致该公司的客户群以非高净值个人为主。图拉真没有机构客户，但确实有一些高净值客户。

基于斯科茨代尔的公司对其名称具有许多认证的顾问。更具体地说，它们持有认证金融计划（CFP），认证财富战略师（CWS），认证离婚金融分析师（CDFA），认可的投资信托（AIF）等，等等。

保险政策可以由图拉真的某些顾问在佣金的基础上销售。尽管这是一种潜力的利益冲突，公司的受托人义务要求它无论如何都要以你的最大利益为出发点。

Trajan财富背景

图拉真财富公司由首席执行官杰夫·朱尼尔于2010年创立。Junior是该公司的主要所有者，他曾在美国海军服役，在金融服务领域拥有20多年的经验。除了在亚利桑那州的多个办事处，图拉真还在犹他州、俄克拉荷马州和德克萨斯州设有办事处。

图拉真的投资管理服务是根据您的需求定制的。财务规划包括退休规划、财产规划、保险规划等。

图拉真财富投资策略

正如我们上面所述，图拉真财富利用您的财务状况的具体情况来为您制定投资计划。这包括深入了解你的个人风险承受能力、财务目标、退休前的时间、流动性需求和投资偏好。基于这些因素，将创建一个资产配置，将您的资产划分为多个投资类型。

一般来说，图拉真倾向于投资于etf、共同基金、年金、股票、债券、现金和现金等价物。在做投资决策时，公司使用基本面分析，技术分析和周期性分析。

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公共安全金融/加洛韦是一个收费公司，称梅萨为家。根据该公司的网站，该公司的服务完全基于“为警察、消防、政府雇员及其家人和朋友提供退休计划和财务解决方案”，这是相当独特的。它的顾问人员是由在公共领域的不同领域工作过的人组成的。

该公司几乎所有的客户都是非高净值个人，也有少数高净值个人。对于新客户没有特定的帐户最低限额。

保险产品和证券可以在这里由某些在职顾问销售以获得佣金。这就产生了潜在的利益冲突，尽管该公司的受托责任仍然要求它以客户的最佳利益为出发点。

公共安全金融/Galloway背景

公共安全金融/加洛韦成立于2006年。公共安全财务，LLC是公司的主要主人。

投资管理和资产配置这家公司提供各种服务。各种类型的财务规划，如退休计划和养老金最大化，也存在。

公共安全金融/加洛威投资策略

公共安全财务/加洛韦利用客户的投资者特征来创建一个适合达到其短期和长期财务目标的投资组合计划。为实现这一目标，该公司将与您合作，以确定您的风险耐受性，时间范围和收入需求。虽然公司通常为每个客户构建自定义投资组合，但它也可能推荐一个模型的投资组合具有预先确定的资产配置。您的顾问是否应该选择后者，将选择仍然满足您需求的模型组合。