邓普西主史密斯-也称为DLS -是一个财务顾问公司数以百万计的资产管理(资产管理)。邓普西史密斯勋爵的家庭办公室位于罗马,格鲁吉亚。这个收费公司提供服务,如财务规划和投资组合管理。
邓普西史密斯勋爵背景
邓普西史密斯勋爵于2007年开始做生意。公司由杰瑞Eskel邓普西Jr .)(首席执行官),谁拥有28%,和另外三个人,每个人有一个24%股权:约翰·海沃德主(CCO),欧内斯特·里德尔史密斯(副总裁、销售&市场)和Duvan Ledbetter布鲁克(VP,招聘&销售)。
邓普西史密斯勋爵客户类型和最低账户大小
邓普西史密斯勋爵建议以下类型的客户:
- 个人
- 高净值个人
- 养老金和利润分享计划
- 慈善组织
- 其他公司或企业
- 国家或地方政府实体
DLS要求新客户有一个最低账户规模10000美元的接收项目组合管理或其他服务(不包括财务规划服务)。除此之外初始需求,账户最低限度取决于服务一个客户想要的类型。
提供的服务邓普西史密斯勋爵
关于项目组合管理模型项目,邓普西史密斯勋爵在提供投资组合管理服务可自由支配和无法控制的基础。公司的不同的投资组合管理服务如下:
- 增长和收入——使用不同类型的证券投资组合,寻求成长的主要价值投资porfolio与温和的风险和产生收入。
- 收入-使用不同类型的证券投资组合,旨在创造收入适度的风险。使用共同基金,
- ETF /共同基金投资组合使用共同基金和交易所交易基金,寻求成长的主要价值投资组合与温和的风险和产生收入。
DLS还提供了几个选择在其帐户管理解决方案计划:
- 分别管理账户与Envestnet——可以通过公司的关系。旨在提供客户定制一个投资组合的能力他们的特定的金融需求。最低账户价值是100000美元
- ——可以通过Envestnet多重经理人帐户。选择一个或多个subadvisors管理客户资产在自由的基础上。提供传统的单独管理账户的好处在一个多样化的投资组合。最低账户价值是50000美元
- 包装战略家们的共同基金和ETF包装组合-独立的专业第三方基金经理(即。“战略家”)提供模型的共同基金和etf。提供客户专业资金管理、性能报告和相关的服务和支持。最低投资通常是5000美元或更多(取决于所选择的策略)。
- 顾问指导统一管理账户与Envestnet——可以通过公司的关系。允许客户访问多个投资策略通过使用单独的帐户经理,共同基金和/或etf为了方便多样化的帐户。最低账户价值是50000美元。
- PMC“σ”并选择共同基金组成的解决方案项目——共同基金包装项目组合sub-managed战略顾问,Inc .(富达投资的全资子公司)。最低投资额是50000美元。
作为其财富管理平台的一部分,DLS提供包装费用项目。资产投资在这个程序中可能(自由或无法控制的基础上),各种各样的证券,包括共同基金,股票,债券,etf和其他安全类型。在这个程序的最低投资额是10000美元。
财务规划和咨询,邓普西主史密斯提供服务包括但不限于投资选择/资产配置、投资组合评价,定期客户咨询、退休计划、遗产规划、教育规划、现金流/预算/收益分析,业务退休计划、员工福利分析,业务继任计划和/或保险规划和分析。
此外,公司提供各种养老金咨询服务,以及一个顾问推荐计划,客户可以通过获得专业通过第三方资产管理投资组合管理服务。
邓普西史密斯勋爵投资理念
本公司使用的各种来源和工具分析证券提供的建议包括印刷媒体(报纸、期刊和杂志),第三方研究、企业评级服务,年度报告,公司新闻稿提交给SEC的备案文件显示,销售文化产品的赞助商和一般网上的信息。其他工具包括软件或基于web的程序进行安全分析。
公司可以使用一个或多个下列方法来分析和整合管理的建议:基本,技术、定性或分析方法的结合。
当涉及到第三方资产管理公司,该公司还将研究的经验,专业知识,这些经理的投资哲学和过去的表现来确定他们是否有证明的能力投资在一段时间内,在不同的经济环境。
此外,DLS使用多种投资策略调整投资组合,以满足客户的需求。虽然没有统一的策略,常见的投资策略包括:
- 一个资产配置项目利用共同基金和/或etf
- 投资于财力雄厚,低估的公司的股票
- 调整投资组合对经济增长和收入
- 调整投资组合的收入
下费用邓普西史密斯勋爵
史密斯邓普西主客户收取的费用详细如下。
项目组合管理和项目组合管理模型项目
DLS和客户端之间的费用票据。合同中确定具体的年费。大量的资产,最大的年费是2.50%(2.00%在阿拉巴马州)。
费用提前支付月度或季度或拖欠。这些费用不包括经纪、保管的第三方经理或其他费用,数量各不相同。
财富管理平台-账户管理解决方案计划和DLS包装费用计划
DLS和客户端之间的费用票据。合同中确定具体的年费。大量的资产,最大的年费是2.50%(2.00%在阿拉巴马州)。
包装费用安排,客户支付一个收费咨询、经纪公司和托管服务。
DLS包装费用项目,费用提前支付月度或季度或拖欠。
财务规划和咨询服务
财务规划和咨询可能以两种方式之一:每小时从50美元到300美元或更多,或固定费用从250美元到25000美元不等。费用是可转让的。
顾问推荐计划
客户评估年度费用根据费用由第三方建立资产管理公司,除非另有商定。客户可能负责额外费用包括行政和管理费用,经纪自营商托管费用和佣金费用。
了解更多关于顾问的典型的成本。
要注意什么
邓普西史密斯勋爵有五个在其最新披露的监管行动形式之提交给美国证券交易委员会(SEC)。的两个单独披露涉及该公司本身,同时涉及两个附属顾问。一个披露从2015年开始,涉及公司和一个附属,导致谴责从金融业监管局(FINRA)和10000美元的罚款。FINRA所谓邓普西史密斯勋爵未能建立托管账户连接三个私人配售偶然的,“即使公司参与的每一个产品并接受客户资金。”
同样重要的是要注意,在邓普西顾问史密斯勋爵收费公司,也可以经纪自营商。员工在这些non-advisor角色表演一般接收基于交易费用,这可能是一个潜在的利益冲突。说,作为一个SEC-registered投资顾问,该公司是履行法律义务信托责任和工作在客户的最佳利益。
开户的邓普西史密斯勋爵
与邓普西史密斯勋爵开户,你可以访问该公司的网站或致电(706)238 - 9575。
所有信息是本文写作的准确。
