应急服务国际公司财务顾问审查

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应急服务国际公司财务顾问为客户提供访问各种投资咨询项目,其中许多涉及到其他大公司的服务如Vangaurd和富达投资。它还提供了通过其网络财务规划服务的独立顾问代表(iar)。

今天,金融咨询公司管理的资产超过12.9亿美元。

应急服务国际公司财务顾问背景

应急服务国际公司财务顾问也有名义股本服务,公司成立于1968年,属全国人寿保险公司。NLV金融公司的唯一股东权益服务,公司和国家生活的集团公司。应急服务国际公司财务顾问于1992年成为注册投资顾问(RIA)。

应急服务国际公司财务顾问客户类型和最低账户大小

应急服务国际公司财务顾问的工作是为个人、公司、信托、地产,慈善组织和退休计划,如养老金和利润分享计划。

对于资产管理程序,公司规定最低账户规模从10000美元到250000美元不等。

应急服务国际公司财务顾问提供的服务

应急服务国际公司财务顾问提供投资顾问服务通过以下程序和子程序:

应急服务国际公司灯饰

应急服务国际公司财务顾问提供acceess Envestnet资产管理平台,这档节目的特点就是这些项目:

• 第三方分析师- ESI金融顾问选择不同的投资管理公司提供积极管理投资组合通常用共同基金和交易所买卖基金(交易所交易基金)。这些经理可能包括3 d资产管理,贝莱德,Brinker资本,资本集团(美国基金),克拉克资本,CLS,忠诚,华盛顿堡顾问,良好的港口,晨星投资服务,罗素投资,对称,先锋和星河多诺霍& Co。
• 顾问投资组合经理,顾问代表应急服务国际公司财务顾问设计投资组合Envestnet的共同基金和etf使用技术。
• 统一管理账户(UMA)——与Envestnet iar ESI财务顾问的工作,创造一个可以容纳多种策略的乌玛在一个经纪账户。

应急服务国际公司的方向

从Envestnet顾问利用技术来设计一个资产配置,坚持客户的风险承受能力和其他因素。这个投资组合可能投资于股票、债券、共同基金,期权,etf,单位投资信托,定期存单(CD)和/或结构性产品。

AssetMark

通过其顾问代表,应急服务国际公司财务顾问为客户设计投资策略从AssetMark利用资产配置服务。这种策略涉及AssetMark信托公司的托管服务,潘兴或TD Ameritrade。

晨星投资服务

IAR与应急服务国际公司财务顾问与客户制定投资策略。晨星然后需要这些信息来创建一个组合,公司将在必要时调整。托管服务提供的忠诚,嘉信理财纽约梅隆银行。

萨拉托加优势信任

iar与应急服务国际公司财务顾问指导客户通过设立投资目标和资产配置策略。萨拉托加资本管理然后建议投资组合模型和sub-advisors各种基金。

SEI的投资

通过其顾问代表,应急服务国际公司财务顾问设置目标和资产配置。SEI私人信托公司使用这些信息来设计和管理一个投资组合。它通常投资于共同基金按照客户的目标和风险承受能力。

应急服务国际公司财务顾问的投资哲学

通过各种iar因为应急服务国际公司财务顾问提供的服务和第三方资产管理公司,没有统一的投资哲学。该公司旨在提供投资建议,考虑客户的财务资料、风险承受能力和其他因素,以帮助他们实现他们的个人目标。应急服务国际公司财务顾问可能转向不同的投资策略,证券研究材料。

在应急服务国际公司财务顾问费用

费用相差很大,这取决于类型的投资咨询项目的条款和条件以及相关的第三方资产管理公司和账户的大小。此外,许多这些项目涉及平台费用。下面,我们提供简短的描述基于资产的费用,因为他们与不同的程序。但是请记住这些可能会改变。你应该仔细阅读协议与应急服务国际公司签订财务顾问和所有实体参与您的帐户的管理。

应急服务国际公司灯饰

为第三方的策略,期望支付0.30%的平台费用,费用管理分析师通常范围从0.02%到1.00%,一个应急服务国际公司财务顾问服务费用,通常范围从0%到2.00%。

为投资组合经理顾问服务,期望支付平台费用,通常范围在0.12%和0.18%之间和电弧炉运行的服务费用通常从0%降至2.00%。

Assetmark

共同基金账户

ETF和私人管理账户

晨星投资服务

萨拉托加优势信任

SEI的投资

iar可能收费不同财务规划基于服务请求的复杂性。这些费用收取固定费用的基础上,一般不超过10000美元。

要注意什么

除了在RIA,应急服务国际公司财务顾问作为经纪自营商。所以注册代表可以卖出股票,共同基金,单位投资信托基金,直接参与项目、房地产投资信托和结构化的cd。这些双重角色可以存在潜在的利益冲突。这也是真正的如果顾问也是许可的保险代理人。也就是说,作为一个投资顾问注册的证券交易委员会(SEC),应急服务国际公司财务顾问必须履行受托人责任总是工作在客户的最佳利益。

披露的信息

在最近提交给SEC的备案文件,应急服务国际公司财务顾问报告8法律或纪律的事件在过去的10年。两个附属涉及个人,两个涉及affillitated公司和四个涉及公司本身。这四种行为,该公司支付罚款,从20000美元到300000美元不等。在最近的行动,证券交易委员会称,2014年1月至2017年7月,应急服务国际公司财务顾问未能充分披露利益冲突相关的收据12 b - 1费用收入为其选择某些共同基金份额的类。不承认或否认这些发现,应急服务国际公司财务顾问同意费用的追缴和预先判断利益影响客户总计587017美元。

更多的信息,你可以阅读ESI金融顾问的形式之美国证券交易委员会(SEC)的投资顾问公开披露的网站。

建议寻找正确的财务顾问

• 不要只和第一个财务顾问你查去。确保你有足够的信息来做出这个重要的决定,你应该至少有三个候选人进行面试。您可以使用SmartAsset找到他们的伟德ios app财务顾问匹配工具。它建议三个本地金融顾问根据您的个人需求和偏好。
• 问未来的顾问是否坚持一个受托人的标准。只做一些顾问的一些时间,并遵循不同的“合适”标准的时候,说,作为你的代理。如果是这样的话,你应该清楚当顾问不会表演之前在你的最佳利益与他或她签约。

所有信息是准确的写这篇文章的。