第一金融股份公司是一家私营、提供全方位服务的经纪公司。事实上，它与美国证券交易委员会(SEC)作为一个经纪人和投资顾问。该公司与其他财务顾问合作，为他们提供各种财富管理服务，然后由他们提供给客户。
的收费该公司在其网站上强调，它相信保守、多元化和长期的投资方法。第一金融管理着数十亿美元的客户资产，数百名顾问管理着6000多名个人和机构客户。说到顾问费，这家公司收取基于资产的费用,计时费，固定费用和佣金。
第一金融股权公司背景
第一金融股份公司自1985年开始营业。除了作为投资顾问和经纪交易商的双重注册外，第一金融还是金融业国家监管协会(FINRA)和证券投资者保护公司(SIPC)的成员。
杰弗里•格雷夫斯担任首席执行官，兰迪•西茨曼和肯•马德森分别担任首席运营官(COO)和首席合规官(CCO)。
第一金融股权公司客户类型和最低账户规模
第一金融服务于非高净值人群，高净值个人养老金和利润分享计划、慈善组织和政府实体。
该公司通常要求最低投资额为2.5万美元。这一最低额度并不适用于退休账户，第一金融可能会接受低于2.5万美元的投资账户，具体取决于每个潜在客户的具体情况。
第一金融股份有限公司提供的服务
本公司为其顾问和客户网络提供以下咨询服务:
- 项目组合管理
- 风险承受能力的确定
- 自由裁量和非自由裁量管理
- 包装费计划
- 财务规划
- 税收筹划
- 退休计划
- 风险管理
- 投资计划
- 遗产规划
- 养老金计划咨询
- 教育研讨会
第一金融股份公司投资理念
第一金融采用多种方法进行投资研究并提供个性化建议。其中包括基本面分析、技术分析、图表分析和周期分析。该公司还利用长期购买，短期购买，卖空，保证金交易，期权撰写，战术资产配置，战略资产配置，市场时机策略和现代投资组合理论．
第一金融主要投资于交易所交易股本证券、美国州和地方债券、投资级公司债券、汇集投资工具发行的证券、现金、现金等价物和其他投资。
第一金融股份公司费用
对于财务规划和咨询服务，每小时的费用通常在50美元到350美元之间。这些服务的固定费用在500美元到1500美元之间。在很多情况下，第一金融使用投资顾问代表(IARs)提供投资咨询服务等服务。根据该公司的宣传册，此类服务的基于资产的收费不能超过2.50%的年费率。第三方管理程序的范围在0.35%到2.00%之间。
要注意什么
第一金融有8个披露的信息在它的记录中证券交易委员会．该公司最近一次违反监管规定发生在2019年，当时FINRA发现该公司未能按时提交某些U4更新，未能保持适当的合规书面程序，未能提交2014年至2016年期间的CEO认证。该案最终以20万美元的罚款和谴责达成和解。
第一金融同时提供投资咨询和经纪服务。一些顾问可能会从投资产品和证券销售中获得额外的报酬。这可能会产生潜在的利益冲突，但这家公司说他们是在受托人的职责。
在第一金融股份公司开户
第一金融提供多种联系方式。其中一个选择是参观该公司的亚利桑那州办事处或其任何一个办事处其他办公室．您也可以拨打(480)951-0079联系顾问。
在撰写本文时，所有信息都是准确的。
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