GWM Advisors LLC是一家总部位于巴吞胭脂的顾问公司，拥有数十亿美元的管理资产（AUM）。这收费财务顾问为一系列个人和机构客户提供服务。尽管GWM专门从事投资咨询服务，但它提供了许多其他财富管理服务。
GWM Advisors LLC背景
GWM成立于1981年，是一家与Goss Advisors相关的顾问公司，该公司于2012年开始开展业务。GWM还与LPL Financial LLC（LPL）合作提供研究，咨询和经纪服务。杰里·格罗斯（Jerry Gross）是公司的董事长，创始人和顾问，而亚历克斯·格罗斯（Alex Gross）担任联合创始人，顾问和首席执行官。乔治·辛斯三世（George F. Sins III）是首席投资官（CIO）。
该公司的团队包括两名具有特许财务分析师（CFA）名称的成员。
GWM Advisors在2017年，2018年，2019年和2020年获得了《金融时报》第300届金融顾问奖。该奖项主要基于AUM，数年，资产增长，证书，证书和其他因素。
GWM Advisors LLC客户类型和最低帐户大小
GWM为个人服务，高净值个人，慈善组织，信托，遗产，养老金和利润共享计划，公司和其他业务。
公司的最低帐户规模根据帐户类型而变化。GWM利用LPL赞助的咨询计划，这些计划的最低要求通常从15,000美元到250,000美元不等。
GWM Advisors LLC提供的服务
GWM提供以下咨询服务：
- 投资组合管理
- 金融计划
- 退休金咨询
- 选择其他顾问
GWM Advisors LLC投资理念
GWM在其网站上说，其使命是帮助客户制定未来的明确财务计划。在朝着这项任务努力的过程中，该公司在进行投资研究时采用了许多不同的证券分析方法。这些包括图表分析，周期性分析，共同基金和/或交易所交易基金（ETF）分析，第三方资金经理分析，技术分析和基本分析。
该公司利用一系列的投资策略和产品，包括资产分配，债务证券，ETF和共同基金，固定收益投资，长期和短期购买，保证金交易，短销售额，卖空，个人股票，期权和交易。
GWM Advisors LLC的费用
对于财务计划和咨询服务，GWM以固定的费用进行一次性和持续的财务计划和咨询。此类服务的年度固定费用不超过20万美元。对于退休金咨询服务，该公司可以收取基于资产的费用或固定费用。这些服务的基于资产的费用不会超过AUM的1.50％，并且年度固定费用不会超过60,000美元。
GWM客户向第三方顾问的推荐费支付费用，而使用LPL赞助的咨询计划的客户会遇到高达AUM的3.00％的费用。包装费用客户支付的费用不超过2.50％，而非交易客户则来自其保管人进行的交易费用。
要注意什么
该公司的代表被许可为经纪交易商，使他们能够通过出售某些投资产品赚取佣金。如果顾问比其他可能更适合客户需求的投资，这可能会产生利益冲突。但是，该公司表示荣幸受托人有义务以每个客户的最大利益。
该公司向SEC提交的最新表格ADV不会列出任何披露。
与GWM Advisors LLC开设帐户
有兴趣与GWM顾问投资吗？要与顾问建立约会，您可以访问该公司的巴吞鲁日办公室，也可以致电（225）930-4677与该公司联系。
截至本文撰写，所有信息都是准确的。
