经营专业人士承担大量责任在金融服务业。他们带上客户，收到和提供资金和资产，收取付款，维护账户和再投资和撤销资金。要做所有那种情况，他们必须首先采取安全行业必需品（SIE）考试。然后，他们必须采取99系列考试。这就是后者考试重要的原因以及资格所需的原因。
99系列的考试是什么？
99系列考试或运营专业考试是由此管理的金融行业监管机构或芬兰。如果您通过，99系列许可允许您建议或帮助具有特定财务需求的人。考试涵盖：
- 客户的船上。
- 收集，管理和分发资金。
- 处理证券和资金，以及账户转移。
- 帐户管理与和解。
- 结算，隔离，失败控制，购买ins和占有和控制。
- 确认交易和账户报表。
- 股票贷款和证券贷款。
- 对其他金融机构的服务。
- 财务控制，包括综合定额和财政部。
- 处理监管报告，包括为其提交并申请。
- 定义和满足业务要求。
- 处理安全要求，包括定义和批准，信息技术和系统和数据的策略。
- 处理有关涵盖职能的信息授权策略。
- 管理成员的记录和书籍，符合Finra规则。
99系列的资格
要成为注册运营专业注册，您必须通过两者SIE考试和99系列考试。2015年，曾经称为系列考试的各种资格测试被占用进入SIE考试。“排名”的资格考试如99系列仍为特定职业。
第99系列的“系列”考试现在关注其特定于其资格的知识。它使测试较少冗余，但它也使测试过程更可访问。在2015年之前，您必须由芬兰成员公司赞助或雇用，以参加系列考试。SIE删除了这一要求，但抓住了。
因为SIE考试是99系列考试的重心，所以你不需要在另一个之前服用一个资格。但是，您可以在学校和既由企业赞助时服用SIE考试。相比之下，99系列在继续之前需要这样的赞助。
在通过SIE考试后，您有一个四年的窗口并通过99系列。最重要的是，您必须通过两者来接收许可证。如前所述，订单无关紧要。但是，大多数人首先服用SIE考试。
如果您要参加99系列考试，您必须由芬兰成员公司或合格的自治组织成员公司相关联。公司将通过填写U4或统一申请安全行业登记或转让表格来代表您代表您申请。
考试费用为40美元，公司赞助您通常会涵盖费用。如果您将其与SIE考试结合使用，那么它额外的60美元或100美元。您需要68％的分数或更高分，以通过99系列考试。
99系列考试结构
考试是50个问题，你有90分钟完成测试。它分为两部分：
- 与证券行业和经销商运营有关的知识：这占35个问题的70％的考试。
- 专业行为和道德考虑因素：这部分是考试的30％，占15个问题。
您通过计算机拍摄电子考试。它包括五个随机，预测的问题以及50个得分问题。但是，在整个考试中分散了五个预测试的问题。因此，您将无法讲述那些被评分的人之间的差异以及那些不是。总共有55个选择问题。
不要将任何参考资料或注意事项参加考试会议。你几乎肯定会面临欺骗的惩罚。
要学习，你应该使用Finra提供的内容概述。
底线
如果您希望成为一名经营专业人士，您需要采取并通过99个考试。您的财务知识和能力的能力专业和道德行业建立信誉。
因此，它可以将您的价值增加为金融专业人士。它不仅提高了雇主的潜在价值，而且可能适用于决定使用您服务的客户。
考试提示
- 如果您正在寻求更有深入了解成为运营专业人士所需的内容，您可能希望咨询经历考试过程的财务顾问。找到合适的财务顾问符合您的需求不一定很难。伟德ios appSmartAsset的免费工具在5分钟内将您的地区的财务顾问与您匹配。如果您已准备好与当地顾问相匹配，这将有助于您实现财务目标，现在就开始。
- 对于那些采取筛子但不知道他们想要成为一名经营专业人士的人，还有其他选择。看看各种财务认证并看看是否有一个适合您的。
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