西南投资集团是一个财务顾问公司这是田纳西州的富兰克林。该公司适用于各种个人和机构客户。
这是一个费用为基础除了咨询费外，还有一些顾问可能有能力销售保险产品的收入。另一方面，一个仅限费用公司将仅赚取客户支付费用作为赔偿。
西南投资组背景
自2016年以来，西南投资集团一直是注册投资顾问，但它可以追溯到2002年的历史。这家公司是Southwestern / Great American，Inc。的全资拥有田纳西州最古老的私营公司之一。今天，该公司由首席行动官（COO）托德HEALE，首席合规官（CCO）Deborah Jenkins，主席杰弗里·多比巴斯和首席财务官（CFO）Gerry Macbeth。
该公司雇用了数十名顾问，其中包括经过认证的金融规划者（CFPS.），特许金融顾问（CHFCS.），五次注册会计师（CPA），特许生命承销商（clus）以及认可投资信托的顾问（AIF.），注册代理人（ea）和认证财富战略家（CWS.）名称。
西南投资组客户类型和最低账户大小
西南投资集团提供超过20,000名客户。所有这些客户中的所有人都是高净值门槛的个人。剩下的客户包括高净值个人。该公司还为养老金和利润分享计划，银行和节俭机构，公司和慈善机构和其他商业实体提供服务。
西南投资组有少量不同的最低账户尺寸。适用于您的要求将取决于您收到的服务。
- 大使计划：25,000美元
- 自由计划：50,000美元
- 美国资金模型投资计划：25,000美元
- 雷蒙德詹姆斯咨询服务（RJCS）
- 股权和平衡账户：100,000美元
- 固定收入账户：200,000美元
- 市政府：$ 200,000 - 500,000美元
由Southwestern Investment Group提供的服务
西南投资集团提供许多不同的投资管理计划和一系列其他咨询服务：
- 投资咨询服务
- 财务规划和咨询
- 遗产规划
- 税收计划
- 退休计划
- 资本需求规划
- 投资者简介创作
- 保险计划
- 其他咨询服务
- 专有研究
- 研讨会
- 401（k）焦点顾问服务
- 退休计划参与者的资产分配规划
- 养老金咨询服务
西南投资集团投资哲学
为了制定它投资建议，西南投资集团依赖于此基本分析那技术分析和图表。基本分析涉及审查公司或基金的关键财务统计和文件，以便衡量其内在价值。这可用于识别市场受损的证券。后两种分析方法共同使用过去定价模式和市场趋势来预测股票价格将如何移动。
公司如何接近投资组合建设和资产分配将取决于许多因素，包括客户参与的投资计划及其风险承受，投资目标和现金流量需求。谈到时间地平线时，该公司可以利用长期和短期购买，以及交易。
西南投资集团下的费用
西南投资集团通过雷蒙德詹姆斯投资服务赞助的几个包装费课程提供投资管理。这些计划的管理费一般坚持以下内容费表：
| 投资管理费 | |
| 账户价值 | 年费 |
| 高达1毫米 | 2.25％ |
| $ 1mm - 2mm | 2.00％ |
| $ 2mm - 5毫米 | 1.75％ |
| $ 5mm - $ 10mm | 1.50％ |
| 1000万美元 | 1.25％ |
然而，该公司的一套雷蒙德詹姆斯咨询服务遵守一个单独的时间表。这是如下：
| RJCS费用日程表 | |||
| 关系价值 | 股权，平衡和ETF费用 | 固定收入费用 | 梯形债券和短期保守费用 |
| 高达1毫米 | 2.75％ | 2.55％ | 2.45％ |
| $ 1mm - 2mm | 2.50％ | 2.30％ | 2.20％ |
| $ 2mm - 5毫米 | 2.25％ | 2.05％ | 1.95％ |
| $ 5mm - $ 10mm | 2.00％ | 1.80％ | 1.70％ |
| 1000万美元 | 1.75％ | 1.55％ | 1.45％ |
咨询公司咨询服务的费用通常遵循客户顾问协议中规定的计划。因此，这些费用可能因提供的服务的性质和复杂性而有所不同。
什么要注意
西南投资集团有一个披露在其上市表格ADV.。这是一份违反200的违规行为，当公司的Alabama保险部门被罚款未能在30天内未能报告地址的变更时。
作为一家费用的公司，西南投资集团的某些顾问可以从特定的保险产品和/或证券销售销售佣金。这代表了潜在的利益冲突。尽管此费用安排，但坚定不移信托税，法律绑定它以始终以客户的最佳利益行事。
开设与西南投资集团的账户
如果您有兴趣了解Southwestern Investment Group的服务更多，您可以在（615)861-6100（615）861-6100上拨打电话或填写其网站上的联系表格。
