最初成立于1930年代,史蒂芬斯公司在美国金融领域有长期的背景。的先驱私人股本,该公司最出名的是帮助沃尔玛之后,当地的折扣零售商,通过IPO筹集资金。史蒂芬斯不仅咨询办公室的美国,it also runs international branches in Frankfurt, Germany and London.
这个资产种以管理为中心的公司还专门从事金融业的其它领域,如保险、税收、规划和更多的财富。伟德亚洲官网vc它的总部设在小石城,阿肯色州
斯蒂芬斯背景
在业务自1933年以来,Stephens inc .)是一个提供全面服务的经纪自营商和投资银行提供咨询服务。史蒂芬斯公司是由董事长兼首席执行官沃伦·a·斯蒂芬斯的儿子公司的创始人之一。他开始他的职业生涯与公司早在1986年。今天,公司如果控股旗下公司,控股公司,由沃伦·斯蒂芬斯反过来的。
史蒂芬斯客户类型和最低账户大小
史蒂芬斯公司为个人提供资产管理服务和高净值,养老金计划、基金会、企业、政府机构、保险公司和不兼容的组织。不过,Non-high-net-worth个人支配它的客户基础。
利用各种所需的最低投资服务斯蒂芬斯因项目而异。这些范围从最低100万美元,尽管该公司有权改变这些需求。
史蒂芬斯提供的服务
史蒂芬斯公司主要提供了资产管理的建议交易所交易基金(etf)投资于股票和固定收益证券。公司的使命是捕捉高总关注指数基金的投资回报率。有时,该公司可能会考虑共同基金投资如果它认为他们适合你的情况。
每个公司任命一个投资顾问客户的帐户。这个人将会见客户每年至少一次,讨论他们的投资组合和变化的财务目标。然而,客户可以随时联系他们的个人顾问,讨论他们的帐户或任何其他问题或担忧。
此外,该公司的顾问专注于以下金融主题:
- 投资银行
- 保险
- 资本管理
- 机构股票和研究
- 私人股本
- 固定收益销售和交易
- 财富规划
- 税收筹划
史蒂芬斯投资策略
史蒂芬斯公司开始投资策略通过分析市场的轨道区段的索引可能想客户资产投资。使用软件从晨星公司,该公司构建模型组合使用这些索引。它旨在设计投资组合有潜在回报最高的对于一个给定的风险和多样化水平,基于历史这些索引的性能。史蒂芬斯这些模型至少每年更新。
根据你的个人情况,如风险承受能力和时间范围,公司其中一个模型适用于你的资产。公司还考虑外部因素,如广泛的股票市场收益,利率环境和前景的通货膨胀和利率。客户可能会联系该公司请求特定的投资限制在他们的投资组合。
费用根据史蒂芬斯
史蒂芬斯的客户,公司将坚持一个单独的费用表这是基于他们订阅的程序。一般来说,公司指控咨询费基于指定客户的整体资产的百分比。费用可以提前或拖欠。
投资服务,斯蒂芬斯使用标准费用和包装费用安排。在前,公司将收取咨询费,除了交易,经纪和保管的费用。包装费用帐户,所有这些费用类别将被整合成一个单一的速度。
要注意什么
史蒂芬斯公司有很多披露的信息监管记录。例如,2019年3月,该公司进入了一个共享类选择向SEC披露计划。声称Stephens顺序不正确披露利益冲突与共同基金份额的推荐类支付12 b - 1费用斯蒂芬斯当便宜股票类别相同的基金不支付这些费用。根据公司的副词形式,美国证交会发出停止订单,除了订购斯蒂芬斯是谴责并支付追缴和预先判断利益咨询客户持有这些更昂贵的共同基金份额类咨询账户。
有时,史蒂芬斯可能会收取客户账户基于绩效的费用。这可能鼓励投资顾问承担更多风险获取更强的回报。不过,该公司仍然是一个信托具有法律约束力的行动在客户的最佳利益。
斯蒂芬斯也隶属于不同的金融服务公司,投资银行和保险公司等,以及其他资产管理公司。通过这些关系,该公司或其顾问可能赚取佣金或其他形式的补偿。再次,公司法律要求在客户的最佳利益由于其受托责任。
斯蒂芬斯开户
联系斯蒂芬斯,你可以叫公司通过电话(501)377 - 2000。自公司其他27个办事处在美国,plus international branches in London and Frankfurt, you also have lots of options for visiting in person or reaching out over the internet via email or the firm's website.
所有信息是本文写作的准确。
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