WealthSource合作伙伴是一个财务顾问公司管理着逾11.9亿美元资产(资产管理)。WealthSource伙伴的家庭办公室在圣路易斯奥比斯波,加利福尼亚。该公司提供服务,如财务规划,投资组合管理和养老金咨询。
WealthSource伙伴背景
WealthSource Partners LLC是a有限责任公司这是组织在2015年11月在加州。创建它的资产合并的牛皮纸金融、LLC和前卫Advisors LLC (AGA)。牛皮纸拥有WealthSource并全资拥有的49.98%的布莱恩·沙利文。AGA还拥有49.98%的WealthSource(和前卫的财富管理公司完全拥有AGA)。WealthSource的首席执行官布莱恩·沙利文。Jon Dubravac作为首席发展官埃里克·巴顿作为首席运营官,首席投资官克里斯托弗·谢伊是大卫Ito作为首席合规官和首席法律顾问。
WealthSource伙伴客户类型和最低账户大小
WealthSource伙伴主要建议以下类型的客户:
- 个人
- 高净值个人
- 公司
一般来说,公司需要一个100000美元的账户为其咨询账户最低。
提供的服务WealthSource伙伴
WealthSource提供了大量的投资咨询服务可自由支配或无法控制的通过其顾问。这些服务可能包括,但不限于,定制的投资和/或资产配置策略,和/或自定义资产配置模型的投资组合。该公司也可以推荐项目组合管理服务的其他独立的、独立的投资顾问公司(即第三方投资经理)。
其他公司提供的服务包括养老金咨询服务(托管费,无法控制的基础)主要是为了公司的退休计划,独立的财务规划服务以及保险。规划服务(可自由支配或无法控制的基础上)推荐和/或DPL的金融合作伙伴,销售的有限责任公司。
最后,WealthSource赞助商一个程序叫做WealthSource包装费用管理计划,只有客户已经进入程序或在12月30日之前,2019年。在一个包装费用项目选项,客户端收到投资咨询服务、证券经纪事务的执行、托管和报告服务为一个指定的费用。
WealthSource伙伴投资哲学
WealthSource伙伴可能直接或间接地使用许多不同的方法,分析在创建投资建议或管理客户资产,包括但不限于以下:
信息公司使用的主要来源包括晨星报告、财经报纸和杂志(如《华尔街日报》、《福布斯》等),研究材料由其他企业评级服务,年度报告、招股说明书,提交给SEC的备案文件显示,公司网站和新闻稿。
下费用WealthSource伙伴
年度费用WealthSource酌情投资咨询服务包含以下:
- 一个投资顾问费用
- 投资咨询费用和WealthLink平台费用
- 投资咨询费用和资产管理费用
- 投资咨询费用和二级顾问费用
年度感觉WealthSource无法控制的投资咨询服务包含以下:
- 一个投资顾问费用
- 投资咨询费用和WealthLink平台费用
费用两种投资咨询服务通常是基于一个百分比资产管理,但是客户可能会有其他类型的安排费用与公司其他服务(如固定费用安排)。基于资产的顾问费用的范围从最低0.50%,最高2.00%。提前通常每月收取顾问费用。是非常重要的潜在客户,记住投资咨询顾问的费用部分费用在WealthSource谈判分别与每一个客户,所以两个相似的客户可能收取不同的费用,根据个人的情况的因素。
客户利用WealthLink平台接收服务收取转让费用的0.35%客户的资产的市场价值的平台。
保险规划服务,WealthSource协商,计算并确定费用以同样的方式作为投资顾问费用,但使用的现金价值保险产品销售的DLP给客户机。此外,虽然保险计划费用票据,费率和安排必须匹配客户的谈判投资咨询投资顾问服务费用。
重要的是要注意,WealthSource投资咨询费用不包括银行服务费用,贷款利息和借方余额,转账和电子基金转移费用,保证金账户利息,借款费用在证券卖空,转让税和其他费用和税经纪账户和证券交易。伟德亚洲官网vc
关于第三方理财服务,客户可能要征集费用WealthSource作为律师的第三方投资经理。
关于养老金咨询费用,该公司的年度费用无法控制养老金咨询服务都是基于一个养老金资产的市场价值的比例问题,通常从最低0.35%,最高1.00%,或平坦的数量。所有这些安排都是单独与每个退休计划客户协商。
财务规划费用独立财务规划服务都是基于一个固定的,每小时或年费的基础上——在所有实例可转让。每小时的费用通常每小时300美元竞选顾问和管理时间每小时75美元。固定费用1000美元到50000美元之间的这些服务范围根据范围和服务水平。年度费用,这些服务是基于协商固定费用,提前支付的季度。
WealthSource年度包装项目费用是基于资产的市场价值的比例。他们通常是提前收取每月。它们的范围从最低1.00%,最高2.50%。所有包装费用安排谈判分别与每个客户端基于各种因素,包括投资战略、水平和服务的范围。客户也可以单独支付标记/降价促销对固定收益交易以及银行服务费用,转账和电子基金转移费用,贷款利息、转让税和其他费用和税收在经纪账户和其他事务。伟德亚洲官网vc
了解更多关于顾问的典型的成本。
要注意什么
WealthSource伙伴上市披露其最新的交会形式之从2019年11月,公司被罚款5000美元的民事和行政处罚时咨询附属放置贸易订单客户的账户,根据指令从客户机的配偶,先前没有书面授权的客户,这样做。顾问支付了罚款和被判入狱90天-日历暂停注册。
重要的是要注意,顾问WealthSource合作伙伴也可以经纪自营商。员工在这些non-advisor角色表演一般接收基于交易费用,这可能是一个潜在的利益冲突。说,作为一个SEC-registered投资顾问,该公司是履行法律义务信托责任和工作在客户的最佳利益。
开户的WealthSource伙伴
开户WealthSource合作伙伴,你可以访问该公司的网站或致电(805)546 - 1000。
所有信息是本文写作的准确。
小贴士找到一个财务顾问
- 采访至少三个顾问在选择一个。这将确保你有足够的上下文关于费用和投资策略做出明智的决定。在你的区域,找到更多的顾问使用我们的互动财务顾问匹配工具。它的链接你与当地三个优点。
- 询问候选人是否坚持的信托标准将客户的利益放在首位。是的,当然是最理想的答案。但他们可能只遵循一个较低的标准提供合适的建议。
