一家投资顾问公司,经纪和投资银行Wedbush证券是一个一站式金融商店。公司总部设在洛杉矶,有12个办事处加州从檀香山和12更分散,夏威夷特拉弗斯城,密歇根,加上100多记者办公室。其根源回到1955年,直到2018年,它的一个合伙人,爱德华·Wedbush仍然领导公司。目前,他的一个儿子是总统。
在金融服务业工作超过半个世纪以来,该公司经常出现为选股列表顶部。最近,2019年StarMine分析师奖命名的成员Wedbush证券的证券研究团队1号最高收入估计在整个分析师奖(一类),1号在储蓄机构和抵押贷款融资(行业分析师奖类),1号在软件行业分析师奖项类别()和其他destinctions。
Wedbush证券的背景
5000美元,爱德华Wedbush和罗伯特·沃纳Wedbush &公司成立共同基金1955年经纪。此后增长(和改变名称)为一个提供全面服务的金融公司。
尽管Wedbush证券已经存在了几十年,它也是在cryptocurrency银行业的前沿。在2014年,它成为第一个美国金融机构接受比特币支付。
然而,最近公司遇到一些阻力,包括从美国证券交易委员会(SEC)。事实上,《洛杉矶时报》描述了公司的一些违规行为被指控为“陷入困境。“2018年5月,联合创始人Wedbush下台,和他的儿子Wedbush和理查德·加里亚布隆斯基接任联合总裁。
Wedbush证券的客户类型和最低账户大小
资产管理部门与机构和私人投资者。后者包括个人高净值阈值之上和之下的。
开立投资管理账户,最低通常是100000美元,虽然顾问可能要求一个例外。为可自由支配独立承包人平台账户,最低是25000美元,和战略咨询账户(wrap-fee程序,只投资在共同基金和交易所买卖基金),最低是10000美元。
Wedbush证券提供的服务
如前所述,Wedbush证券是一个提供全面服务的金融公司。在其财富管理部门,提供财务规划、投资解决方案,退休计划和贷款和检查银行的解决方案。顾问可以提供指导等投资共同基金、交易所交易基金(etf),单位投资信托(单位投资信托)、股票、债券和另类投资,加上养老金和其他保险产品。
此外,Wedbush证券提供四种不同的包装费用项目(可能大多数,但不是全部,事务和管理成本打包成一个费用):
- 账户管理项目
- 可自由支配的咨询账户程序
- 无法控制的咨询解释程序
- 战略咨询账户程序
反过来,每个项目都有不同种类的账户:
1。账户管理项目
- 模型管理账户(MMA)
- 分别管理账户(SMA)
- 统一管理账户(UMA)
- 独立的经理帐户(IMA)
- 其他包装计划安排
2。可自由支配的咨询账户程序
- 可自由支配的资产管理(DMA)
- 可自由支配的托管账户,独立承包人(DMI-IC)
3所示。无法控制的咨询解释程序
- 自主投资咨询账户(SDI)
- 自主投资咨询账户——独立承包人(SDI-IC)
4所示。战略咨询账户程序(MF / ETF)
- 共同基金的投资组合构建和/或独立或附属顾问公司提供的etf
Wedbush证券投资理念
投资策略和方法的分析依赖于财务顾问,但一般来说,前者包括长期和短期证券的购买。
一般来说,顾问将根据客户买卖证券的投资目标、风险承受能力、流动性需求和时间范围。
Wedbush证券的费用下
Wedbush证券投资咨询的基础费用的百分比的客户管理资产(资产管理)。该公司可能谈判费用,但一般wrap-fee项目遵循这个费用表(策略师咨询账户项目除外):
| 账户的大小 | 年度总费用的资产(%) |
| 高达250000美元 | 3.00% |
| 250001美元到500000美元 | 2.80% |
| 500001美元到1000000美元 | 2.50% |
| 1000001美元到3000000美元 | 1.90% |
| 3000001美元到5000000美元 | 1.60% |
| 5000001美元以上 | 可转让 |
战略咨询账户计划,较低的最低要求,费用表:
| 账户的大小 | 年度总费用的资产(%) |
| 10000美元到25000美元 | 2.50% |
| 25001美元到50000美元 | 2.00% |
| 50001美元以上 | 可转让 |
| *费用金额是基于托管账户,可自由支配的咨询账户和无法控制的咨询账户计划。 | |
| 估计投资管理费Wedbush证券* | |
| 你的资产 | Wedbush证券的费用金额 |
| 500美元 | 14500美元 |
| 美元1毫米 | 27000美元 |
| $ 5毫米 | 97000美元 |
| $ 10毫米 | 可转让 |
要注意什么
Wedbush证券128年披露的法律和监管问题在其最新的证券交易委员会的文件。最大的罚款为2447043 .38点美元对于一个行动由美国证券交易委员会在2014年,声称该公司,除此之外,并没有提供赞助的监督访问交易平台,满足监管要求,未能文件报告可疑交易活动与市场准入业务,并允许赞助访问客户提交证券卖空交易订单,否则不容易借没有第一次定位可以借入的股票。
2019年,该公司支付2434536美元的罚款最高5674713美元的赔偿和预断利息后,美国证券交易委员会(SEC)指控Wedbush坚持不当做法涉及他人的美国存托凭证。
Wedbush证券代理经销商,收到从共同基金公司股东分配费用,收费12 b - 1(命名规则12 b - 1 1940年的投资公司法案)。这可能存在利益冲突,顾问有金融的动机向客户推荐基金收费高12 b - 1(评估资产的比例)。说,Wedbush证券表示,退税这些费用客户被指控一个顾问费用,所以如果你可能影响,确保你的账户被认为对这些12 b - 1的费用。
另外,根据你的账户交易的频率,你最好支付的每一笔交易都不是参与包装的费用项目。之前签署到包装费用计划,询问你的顾问,他作为一个受托人,必须把你的利益放在第一位,如果包装费用的程序真的很适合你。
同时,公司的财务顾问是付费的,也可能是保险代理人或经纪人代表收到佣金在他们独立的能力。
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