西苑资本财富顾问是一个投资咨询公司总部位于休斯顿。其个人顾问代表(iar)处理各种客户类型,包括个人和企业。大多数公司的管理资产管理非可自由支配的基础上。
收费的公司,一些代表与西苑资本财富顾问相关证券经纪人和/或许可的保险代理人可以赚取佣金的推荐特定的产品和服务。
西苑资本财富顾问背景
克里斯托弗作假是西苑资本的唯一所有者财富顾问,成立于1995年。腌一直活跃在金融行业二十多年。
该公司的大部分iar也注册经纪自营商和保险代理人授权的代表。他们可能会与第三方基金经理合作,帮助客户实现投资目标。
西苑资本财富顾问客户类型和最低账户大小
西苑资本财富顾问提供服务的各种客户机类型包括以下几点:
- 个人和高净值个人
- 信托和不动产
- 慈善组织
- 养老金和利润分享计划
- 企业
该公司没有最低要求开户。也就是说,推荐wrap-fee项目和第三方基金经理可能有自己的极限。
西苑资本财富顾问提供的服务
西苑资本财富顾问通过包装程序或第三方提供投资管理经理。公司的iar建议或选择投资根据客户的风险承受能力,财务状况和其他个人因素。如果他们推荐第三方钱经理,这是为了提供特定的客户投资组合管理服务通常局限于更大的机构投资者。
该公司通常提供以下类型的证券投资建议:
- 股本证券交易所上市证券和证券柜台交易)
- 企业债务证券(除了商业票据)
- 定期存单
- 市政证券
- 投资公司证券(变量人寿保险,变额年金股票和共同基金)
- 美国政府证券
- 证券期权合约
- 在合作伙伴的利益(房地产、石油和天然气利益)
- 直接参与项目和其它另类投资
客户也可以接受书面教育基金等金融计划,解决不同的目标,遗产规划和退休计划。
西苑资本财富顾问投资策略
西苑资本财富顾问认为多样化是至关重要的帮助客户满足他们的长期投资需求。顾问代表设计资产配置策略根据客户的风险偏好和财务状况。
选择或推荐证券之前,iar从事各种方法的分析。它们包括:
公司的投资团队也使用外部的信息来源如财经媒体出版物、企业评级服务和第三方研究。
费用在西苑资本财富顾问
西苑资本财富顾问一般作品wrap-fee基础上,将不同的费用投资管理、经纪公司和保管的成本费用。公司收集其费用客户管理资产的比例(资产管理)。这个比例通常从0%到2%不等,这取决于IAR和其他因素。客户可以选择季度支付的费用,每年或每半年一次,提前或拖欠。此外,一些客户可能会招致第三方资产管理费用。
财务规划费用通常在固定费的基础上宣传,一般从250美元到5000美元不等。率将取决于许多因素,但总费用客户通常不超过10000美元的年费提供的特定服务。
这些费用是不包括其他费用收取的金融机构参与的管理你的投资。这些可能包括收取的管理费用共同基金公司或年金保险公司收取的费用。
要注意什么
在过去的10年里,西苑资本财富顾问没有任何法律或纪律事件报告。对于公司的最新披露的信息,您可以在官方网站找到它的副词形式的证券交易委员会(SEC)。
正如早期提到的,大部分iar也经纪人(卡尔顿& Associates)和保险代理人(IMS保险公司)。这些多个角色可以创造潜在的利益冲突。他们的行为也有不同的标准,可以是客户不清楚如果推荐来自他们的顾问,一个信托责任把客户的利益放在第一位,或者从他们的经纪人,只有提出合适的建议。当收到一个建议,特别是对一个产品,确保你知道它是基于你的顾问和公司可能从中受益。
开户,西苑资本财富顾问
如果你感兴趣在西苑资本财富顾问开户,提交一个接触形式在该公司的网站或电话(713)266 - 2993。
所有信息是准确的写这篇文章的。
建议寻找正确的财务顾问
- 问未来的顾问如何得到报酬。一般来说,那些只接收来自客户的费用更少的利益冲突比那些接受客户费用和供应商佣金。找到一个托管费顾问,用我们的顾问匹配工具。它建议三个当地顾问基于您的需要和喜好。
- 投资管理费约1%的资产被认为是合理的。但利率有所不同。为了了解它们是什么在你的区域,查看我们的列表高级财务顾问在休斯顿,德克萨斯州。
