高级财务顾问沃本,马

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私人财富顶峰,LLC (PPW)排在第二位的近4.61亿美元的管理资产(资产管理)。收费公司12顾问近1400客户服务,包括个人、高净值个人、信托、财产、企业和退休计划。该公司没有设置账户最低。

顶峰的薪酬安排包括基于资产的费用,每小时收费和固定费用。然而,一些公司的顾问注册经纪自营商证券销售的代表,所以他们可以赚取佣金。这可以创建一个利益冲突,如果一个顾问忽视客户需求以佣金为基础的销售,但说这荣誉顶峰受托责任。

该公司的顾问提供一个广泛的资格。顶峰的一些顾问的行业包括凭证注册理财规划师(CFP)认可的投资信托(AIF)和认可投资信托分析师(AIFA)名称。

私人财富顶峰背景

由丹尼尔·j .棉花和迈尔斯·j·达德利,顶峰成立于2009年。在沃本公司主要运营,但它有一个附属在李约瑟办公室。顶峰的咨询服务包括项目组合管理,财务计划,养老金咨询和其他顾问的选择。

该公司还参与环境、社会和治理(ESG)投资,它也提供了客户的保险计划。

私人财富顶峰投资策略

顶峰领先的主题是“投资目的,”,该公司相信,所有的投资组合必须多元化广泛的投资类型之间的最优组合来满足不同的投资目标,根据其网站。公司的网站说,它的投资哲学是勤奋的基础研究,加上一个定义良好的分析过程,是识别的关键,建议和监控投资机会,寻求长期的结果波动较小。

顶峰一般构造投资组合使用低成本、多样化共同基金和/或交易所买卖基金(etf)。当提供证券相关的建议,公司雇佣了一个图表,技术和基本分析。

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收费公司信托咨询小组,Ltd .)(标签)近1400客户包括个人和高净值个人、银行和储蓄机构,信托基金、地产、投资公司、养老和利润分享计划,慈善机构和政府和市政机构。咨询服务,该公司指控基于资产的费用,每小时收费和固定费用。但由于公司的收费的收费结构,顾问也可以获得以佣金为基础的补偿。标签承认,这样的薪酬安排存在潜在的利益冲突,所以承诺遵守其受托义务工作在每个客户的最佳利益。

公司一般不指定一个最小帐户大小要求,但这会带来10000美元的投资门槛为潜在客户想打开一个投资咨询账户。

信任咨询小组背景

标签成立于1994年,提供投资组合管理、财务规划和顾问咨询服务。独资公司标签组,Inc .公司的服务还包括产业规划、信托和遗产规划和风险管理和保险规划。

信任咨询小组的投资策略

标签的主要投资策略包括长期和短期的购买、交易、卖空,保证金交易和选择写作。在评估证券公司应用技术分析和基本面分析。

标记数组中投资的证券和资产类别,包括交易所上市证券,股票或股票,场外交易的证券,证券在外国公司,早期胸腺祖细胞,认股权证,私募,定期存单(CDs),市政证券,投资公司证券和其他投资。

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93年金融集团有限公司是一个收费公司为个人提供各种咨询服务,养老和利润分享计划、信托、地产,慈善组织、公司和业务实体。公司的客户基础,这几乎总数2000人,属于五个顾问的管理。

潜在客户应该注意公司的收费结构,。93年金融赚佣金的收费结构允许某些顾问保险和投资产品的销售。记住,这可以创建一个利益冲突,如果顾问支持这样的产品更便宜,更适合投资。不过,该公司说,它遵守受托义务优先考虑每个客户的最佳利益。

93年金融指控基于资产的费用,每小时费用和固定费用的咨询服务。该公司没有指定一个账户最低。

93年金融集团背景

93年金融集团成立于2004年作为一个保险公司,但该公司成为一个注册投资顾问2008年(RIA)公司。93年金融是由劳伦斯·e·韦尔奇和保罗·j·韦尔奇。詹姆斯•韦尔奇(jack Welch)和约翰•韦尔奇也管理公司。

公司领先的投资管理咨询服务特性和财务规划和咨询服务。客户也有保险和退休计划服务的访问。

93年金融集团投资策略

93年金融表示,它需要一个长期投资策略,执行持续的账户监控和实现资产配置根据当前市场条件变化,利率和整体经济环境中,根据其公司宣传册。

该公司主要分配在共同基金和客户的资产交易所交易基金(etf)。事实上,93年金融的副词形式显示,12%的投资是在交易所交易基金87%是在注册的投资公司。剩下的1%去了现金和现金等价物。

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旗舰私人财富,LLC是收费公司管理着近1.86亿美元资产(资产管理)。公司的四个顾问服务的个人和高净值个人、个人退休账户,银行和储蓄机构,养老金和利润分享计划、信托、地产,慈善组织,州政府和地方政府实体,公司和其他商业实体。旗舰目前管理着超过1100的客户。

公司的最低账户规模要求基于帐户类型各不相同,但一般从10000美元到250000美元不等。旗舰的指控基于资产的费用,每小时收费和固定费用。

旗舰私人财富背景

旗舰店于2012年开始运营,提供通过LPL Financial证券和咨询服务。2016年,该公司成为一个注册投资顾问(RIA),继续通过LPL Financial提供证券。旗舰店的管理团队包括创始合伙人和经理罗恩吉安达,贝齐约翰逊和卡尔·华纳。

该公司专门从事项目组合管理,退休计划咨询、财务规划和选择其他顾问。旗舰的四个关键投资管理平台包括战略财富管理(SWM),最佳市场投资组合(OMP),个人财富的投资组合(PWP)和财富管理投资组合(MWP)。

旗舰私人财富投资策略

在投资过程中,旗舰说,它强调连续监督和定期账户。公司通常构建投资组合组成的交易所交易基金(etf),个别股票或债券、选择、共同基金和其他公共和私人证券或投资。

当进行投资研究和提供建议,旗舰依靠长期和短期购买和期权交易。该公司使用技术分析证券,周期性的,图表和基本分析。