这证券交易委员会监督和规定某些提供财务和投资咨询或管理服务的实体。作为这些条例的一部分，SEC要求提交包括有关业务运营的详细信息的具体表格。13F必须由使用美国邮寄服务的机构投资经理提交，并拥有管理层的资产总计1亿美元或以上。这种形式旨在提供透明度和深入了解机构投资经理如何运作，是季度股份所汇报的。
表格13F，解释说明
1975年国会介绍了13F的表格作为大型机构投资者的监督工具。一般来说，一个制度投资经理包括为自己的账户买卖证券或对他人的投资账户行使投资决定权的实体。根据这一定义，13F表格的归档要求可以适用于投资顾问、银行、经纪自营商、保险公司、对冲基金、共同基金经理、养老基金和注册投资顾问。
此表格须于每个季度结束后45天内递交。这些表格可通过秒的edgar数据库．
什么包含在13f中
表格13F基本上可以为机构投资经理如何浏览市场而提供内部视图。此表格必须包括一些基本信息，例如提交报告的机构投资经理的名称，但它还包括有关如何的详细信息管理层的资产被投资。
具体来说，SEC要求机构投资经理为其授权管理的每种证券提供以下内容:
- 证券的名称和课程
- CUSIP数量
- 持有的股份数量(截至申请的季度末)
- 总市场价值那些股份
必须在表格13F上申报的证券类别如下第13节（F）证券．这包括交易交易所等股票和交易交易资金（ETF）的资产。它还包括某些股票选项，截止最终投资公司的股票和一些可转换债务证券。开放式投资公司的资产，包括相互资金，没有关于这种形式报告的。
此后，根据目前的SEC指南，提交文件表13F的要求适用于资产中拥有1亿或以上的机构投资管理人员。但是，在2020年7月，证券委员会提出了提高报告阈值的措施。具体而言，该提案将增加35亿美元的阈值，以反映这一价值美国上市股票由于表格首次介绍，因此从1.1万亿美元增加到35.6万亿美元。如果提案成功，这意味着较小的投资管理人员将不再需要提交13F。
如何使用表格13f作为投资者
SEC的13F表格并不是用来指导投资决策的工具。它的主要目的是阐明机构投资者如何根据自己的判断来管理这些资产。不过，考虑到这一点，投资者可以而且确实利用13F表格得出关于大型公司如何接近市场的结论。例如，如果你在研究一个大型投资经理，他有持续为客户提供高于平均水平的回报的显著记录，你可能会好奇他们是如何做到的。
通过分析一家公司的13F表格，你可以研究他们是如何投资的，以及他们对市场做了哪些假设。从理论上讲，如果你没有数亿美元的资产，那么通过效仿，你可能会得到类似的结果，尽管规模会小一些。
但是在进行投资决策时，使用表格13F将有些事情记住。有一件事，它要求您采取在面值中提供的信息。如果投资经理说他们看到XYZ从特定投资中返回，那么你基本上就把它们带到了他们的话。如果您依赖它以制作交易，则不完整或包括不准确的信息的表格或包括不准确的信息可能是有问题的。
另一个问题与表格13F的归档时间有关。这些表格在上个季度结束后45天内不必提交。因此，即使表单的信息是准确的，在表单进行交易的时间和投资者能够查看它的时间之间，报告可能存在显著的滞后。
表格13F的事实排除了某些证券，包括来自开放式投资公司的共同基金，意味着它提供了一个不完整的机构投资管理公司如何投资的图片。作为投资者，您对特定投资策略的详细信息更具详细信息可能是一件好事，以确保它与您自己的目标保持一致风险宽容．
表单13F只是您可以使用的一个工具
如果您试图决定如何投资或正在考虑使用财务顾问，审查表格13F可以有所帮助。但是在建立投资组合时可能需要考虑其他文件。
秒组成ADV.是很重要的。注册投资顾问需要填写此表格，其中详细说明了RIA的运作方式。这包括它管理的资产规模、投资策略、代表的客户数量、收取的费用以及如何应用这些费用，以及它是否有记录在案的任何法律或纪律行动。ADV表格中包含的很多信息也可以通过投资顾问的小册子披露。
在选择个人投资时，它有用审查招股说明书如果是可用的。例如，如果您对投资特定的共同基金或ETF有兴趣，您可以审查招股说明书，了解如何投入和管理资金资产以及您将支付费用率的费用。费用比例反映了每年拥有基金的成本。
年度报告是另一份值得仔细研究的文件。这些股票是发行给公司股东的，所以如果你已经拥有某只股票，你就可以买一份。这份年度报告可以提供公司运营、盈利、盈利能力、债务和未来增长预测的概览。这些细节可以帮助你决定继续投资这家公司是否有意义。
底线
13F表格是对体制投资经理的要求，该管理者投资于第13（F）证券，并在管理层的资产中持有1亿或以上。如果您正在考虑与投资顾问合作，您可能会审查他们最近的13F份文件，以了解更多有关其投资策略的更多信息。在做出关于在地点和如何投资的决定时，此表格可以与其他文件一起使用。
投资的技巧
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