私人顾问集团是一个网络超过300全国金融咨询实践。其管理下的资产总额超过210亿美元。网络有637顾问,其中大多数也代理代表和保险代理人。主要的办公室是住在新泽西。
私人顾问集团背景
住一起来练习叫做金融集团成立后,帕特里克·苏利文和约翰海兰德看到需要一个简单的和无缝的遵从性解决方案等报告他们的。所以他们开始私人顾问集团,它提供了一个专有的其他独立公司合规技术项目。今天,联合创始人的主要所有者和董事总经理“公司的公司”,作为财务顾问,。
私人顾问集团的客户类型和最小大小
私人顾问集团与客户工作高净值个人以及与客户没有。该公司还与业务实体、信托、财产和慈善组织。
公司一般没有最低要求,虽然某些程序。例如,嘉信理财机构智能组合(IIP)项目,具有一定的资格规定,需要至少5000美元的投资。
私人顾问集团提供的服务
私人顾问集团提供可自由支配和无法控制的投资管理服务wrap-fee或non-wrap-free基础。它还提供了退休计划咨询、保险咨询和财务规划和相关咨询服务。
投资客户,公司提供访问的第三方资产管理项目由合格的托管人,用途:LPL Financial,忠诚,嘉信理财机构智能组合和TD Ameritrade。
私人顾问集团的投资哲学
当审查投资,该公司可能运用图表,基本,技术和周期性的分析方法。其投资策略可能包括长期购买,短期购买和交易。其他投资策略有所不同,这取决于顾问和投资计划。
私人顾问集团费用
像大多数,如果不是全部,公司,私人顾问集团收集管理费用根据客户的的百分比管理资产(资产管理)。费用non-wrap基础上的服务通常遵循这个计划:
| 资产管理 | 年费 |
| 第一个500000美元 | 2.00% |
| 下一个500000美元 | 1.85% |
| 下一个400万美元 | 1.70% |
| 资产超过500万美元 | 可转让 |
这些投资管理费用是高于行业平均水平,这是0.95%,据2018年的一项研究的1500家企业RIA在一个盒子里。这是你估计金额支付咨询费用基于账户的大小:
| *估计投资管理费用不包括经纪,保管的,第三方经理或其他费用,可以不同。 | |
| 估计投资管理费(Non-Wrap费用基础)私人顾问集团* | |
| 你的资产 | 年费金额 |
| $ 25 k | 500美元 |
| $ 50 k | 1000美元 |
| 100美元 | 2000美元 |
| 500美元 | 10000美元 |
| 美元1毫米 | 19250美元 |
| $ 5毫米 | 87250美元 |
| $ 10毫米 | 可转让 |
费用包装费用项目通过私人顾问集团范围高达2.25%,这取决于各种因素。第三方资产管理费用项目有所不同,根据赞助商和程序。值得一提的是,尽管第三方赞助将从客户的帐户中扣除咨询费,它会传递费用私人顾问集团的一部分,人,反过来,给90%到100%的份额的顾问咨询。
了解更多关于顾问的典型的成本。
私人顾问集团奖项和赞誉
英国《金融时报》命名的私人顾问集团的前300名注册投资顾问在2020年和2019年的前300名金融顾问之一。
该公司被命名为《巴伦周刊》排名前50的RIA公司之一。2019年
另外,WealthManagement.com命名的私人顾问集团2019年茁壮成长奖入围2018年的行业奖项。
要注意什么
私人顾问集团两个报告披露的信息在最近提交给SEC的备案文件。他们都涉及咨询子公司工作LPL Financial。在一个案例中,与他相关的顾问支付3500美元的罚款保险许可证。
同样值得一提的:如前所述,大多数顾问也保险代理人和经纪人代表和从第三方收集基于交易费用。这造成了利益冲突。说,公司必须将客户的利益放在首位,客户总是自由购买顾问的建议通过其他无党派经纪人或保险代理人。
开户和私人顾问集团
联系私人顾问集团电话的主要办公室(973)538 - 7010。另外,您可以通过发送一条消息联系公司的网站页面。
所有信息是本文写作的准确。
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