肯塔基州顶级财务顾问公司

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ARGI投资服务处于领先地位，仅在自由支配的基础上管理数十亿美元的资产。该公司总部设在路易斯维尔，在肯塔基州的伊丽莎白镇和博林格林设有分公司;辛辛那提;印第安纳波利斯;密苏里州大急流城;康涅狄格州诺沃克;在路易斯维尔的团队中，32人是注册理财规划师(cfp)、26名会计师、3名特许财务分析师、1名特许财务顾问及1名特许人寿保险商。

由于最低资产要求为5万美元，该公司为非高净值人士服务的人数远远多于高净值人士。它还为信托、遗产、公司、养老金和利润分享计划以及慈善组织提供服务。

ARGI投资服务背景

ARGI最初成立于1995年，是美国运通金融顾问公司的特许经营权。2003年，该公司从美国运通(American Express)分离出来，2010年，该公司正式成为sec注册的投资顾问公司。首席执行官帕特里克·“乔”·里夫斯、总裁尼尔·昆兰和ARGI的员工持股计划拥有该公司。

该公司根据客户资产的百分比提供投资管理服务，并通过打包费用计划收取费用，将管理和经纪成本打包为一项费用。(第一种情况下账户的最低要求是5万美元，后者是10万美元。)ARGI还为其他投资顾问公司提供非管理账户计划、财务规划、家庭财富服务、退休计划咨询和次级咨询。

ARGI投资服务公司的投资策略

ARGI设计并提供专有的投资组合，可以通过维持单个股票头寸或购买定制证券来定制。每一种模型都是全球多元化的，并基于风险制定。

根据ARGI向SEC提交的最新文件，该公司管理的资产配置如下:

• 72%在交易所交易的股权证券中(如普通股)
• 由注册投资公司或业务发展公司发行的证券占20%
• 现金及现金等价物为3%
• 2%的州和地方债券
• 汇集投资工具(注册投资公司或业务发展公司除外)发行的证券的1%
• 1%的投资级公司债券
• 1%的衍生品

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MCF Advisors位于科温顿，在列克星敦设有分支机构。该团队管理着全球第二大资产，包括六名注册财务规划师(cfp)、四名特许财务分析师(cfa)、三名特许人寿保险商(clu)和一名注册会计师(注册会计师)和一名特许另类投资分析师(CAIA)。请参阅该公司完整的资历清单在这里．

由于该公司没有最低投资要求，绝大多数客户的净资产都不高。MCF还为信托、企业养老金和利润分享计划、慈善机构和基金会提供咨询服务。账户有自由裁量权和非自由裁量权。

MCF顾问公司背景

在信诺金融顾问公司(Cigna Financial Advisors)工作了很长时间后，罗伯特·萨瑟(Robert Sathe)于2000年创立了MCF。他的儿子安迪和马修也在该公司工作。担任总裁的戴夫•哈里斯(Dave Harris)是该公司的大股东，而两名Sathes和其他员工持有少量股份。

该业务为个人和/或小型企业提供财务规划，投资组合管理，其他顾问(包括私募基金经理)的选择，以及账单支付服务。它为其服务收取费用，但作为保险代理人的顾问以其他身份收取佣金。

MCF Advisors投资策略

除了定制资产配置MCF通过自动化在线平台嘉信理财机构投资组合提供一系列投资组合模型，包括交易所交易基金(etf)和现金及现金等价物。该公司采用战术资产配置方法，这意味着它会积极调整配置。它通常投资于共同基金、etf、个人股票和个人固定收益。此外，该公司还可能向符合条件的客户推荐私募、对冲基金和其他另类投资。

根据SEC最近的数据，该公司管理下的资产配置如下:

• 52%由注册投资公司(如共同基金)或业务发展公司
• 36%在交易所交易的股票证券中
• 由汇集投资工具(注册投资公司或业务发展公司除外)发行的证券占4%
• 2%的投资级公司债券
• 现金及现金等价物为2%
• 2%的非交易所交易股权证券
• 1%的美国政府和机构债券
• 1%的州和地方债券

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总部位于列克星敦的Keystone金融集团管理着数亿美元的资产，大部分是自由支配的。另外三个办事处分别位于萨默塞特、利奇菲尔德和斯特林山。莱克星顿办事处拥有多名财务顾问，包括三名认可资产管理专家(aams)、两名注册财务规划师(cfp)、一名认可投资受托人(AIF)、一名合格401(k)计划管理员(QKA)和一名合格信托计划顾问(CFPA)。(顾问可能有多个认证．)

Keystone的最低投资要求为1万美元，主要服务于非高净值个人。它的客户还包括银行和储蓄机构、养老金和利润分享计划、信托、遗产、慈善组织、公司和商业实体。

Keystone金融集团背景

托比·詹金斯、迈克·克雷茨和蒂姆·詹金斯于2008年创立了Keystone。这三人是平等的合伙人，并担任该公司的顾问。

该公司利用LPL金融公司的战略财富管理平台为赞助商提供收费和不收费的资产管理计划。Keystone还通过其单独的包装费用计划提供了对许多LPL模型投资组合的访问。此外，该公司还提供财务规划和咨询、客户教育服务、第三方顾问推荐和退休计划服务。对于这些服务，Keystone收取费用，但作为经纪自营商或保险代理人的注册代表的顾问以这些身份收取佣金。

Keystone金融集团投资策略

该实践使用图表，基本和技术分析方法。它指出，“试图把握市场时机不是我们典型的投资策略，但我们可能会根据您的风险承受能力和我们对市场行为的预期，酌情适度增加现金持有量。”它还指出，它主要不推荐一种类型的证券。

根据SEC最近的数据，其管理的资产配置如下:

• 48%投资于交易所交易股票证券
• 注册投资公司或业务发展公司发行的证券占36%
• 7%为现金及现金等价物
• 7%的州和地方债券
• 1%的美国政府和机构债券
• 1%的投资级公司债券

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由四名在同一家公司工作的人共同创立的Legacy Financial Advisors仅在全权委托的基础上管理着数百万美元的资产。它位于科温顿，最近在萨拉索塔开设了分公司。Covington团队包括四名注册财务规划师(cfp)、两名注册会计师(注册会计师)、两名注册财务顾问(rfc)、两名财富管理顾问(wmc)、一名特许财务分析师(CFA)及一名特许人寿保险商(CLU)。(顾问可能有多重认证。)

非高净值客户与高净值客户的比例约为3:1(579比189)。该公司还为私人控股企业、养老金计划、利润分享计划、遗产、信托、慈善组织、公司和其他商业实体提供服务。开立投资账户有最低要求，但公司可能要求最低年费。

Legacy Financial Advisors背景

在2006年创立该公司的四位顾问中，迈克尔·麦瑟尔、保罗·萨托里和特伦特·卢卡斯三人仍保留并拥有该公司。SEC的数据显示，另外两名员工持有少量股份。

Legacy Financial专注于投资管理、遗产规划、保险和风险管理服务。它的受托人服务是以收费为基础的，但作为经纪自营商或保险代理人的注册代表的顾问以其他身份收取佣金。

Legacy Financial Advisors投资策略

Legacy Financial采用战略和战术配置，遵循所谓的“前进和保护战略”。为此，它将客户资产置于“保本投资组合”(策略的保护部分)和“成长型投资组合”(提前部分)中，后者的证券旨在提供长期资本增值潜力和多元化。

根据最近向SEC提交的文件，该公司管理的资产配置如下:

• 由注册投资公司(如共同基金)或业务发展公司
• 45%投资于交易所交易股票证券
• 现金及现金等价物为3%
• 2%的州和地方债券
• 1%的美国政府和机构债券
• 1%的投资级公司债券

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只收取费用的公司Journey Advisory Group, LLC的客户群包括个人、高净值个人、遗产、信托、公司、慈善组织、养老金和利润分享计划以及其他企业。所有客户必须达到10万美元的最低账户规模要求，该公司收取基于资产的费用、小时费和固定费用。

Journey的顾问团队提供各种资格证书，包括特许金融分析师(CFA)，特许市场技术员(CMT)，注册会计师(CPA)和注册财务规划师(CFP)的指定。

旅游谘询小组背景

Journey成立于2014年，主要由Tyler S. Lang和Stephan Lang拥有，提供广泛的咨询服务，包括个人投资组合管理、自动化投资组合管理、财务规划、养老金咨询和教育研讨会。

Journey在俄亥俄州、加利福尼亚州和德克萨斯州也有分店。

旅程顾问集团投资策略

Journey在其网站上表示，它通过提供适当的资产组合敞口，专注于有序的投资组合构建。该公司还表示，它采取长期投资策略，并在各个行业、部门和国家的每个资产类别中采用多元化策略。

Journey通常投资于交易所上市证券、共同基金、交易所交易基金(etf)、场外交易证券、外国发行人、证券期权合同、认股权证、公司债务证券(商业票据除外)、商业票据、定期存单(存单)、市政证券、美国政府证券和其他证券。

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KPP咨询服务有限责任公司是一家收费公司，为1400多名个人客户提供服务。至于客户类型，个人客户超过1200人，近200人高净值个人．不过，KPP的宣传册显示，它还为信托、遗产、养老金和利润分享计划、慈善组织、企业和公司以及汇集投资工具提供投资管理服务。

在咨询薪酬安排方面，KPP主要收取费用基于资产的费用、计时费和固定费。此外，某些顾问可能会出售投资产品以获取佣金。尽管这可能会造成利益冲突，但KPP表示，它遵守受托义务。

其顾问人员提供注册财务规划师(CFP)，特许退休计划专家(CRPS)和长期护理认证(CLTC)指定。

KPP咨询服务背景

KPP成立于2005年，提供投资组合管理、财务规划、现金流分析、保险规划、退休规划和遗产规划咨询服务。

该公司的创始人和所有者是罗伯特·达文波特和肯·奥尼尔。

KPP咨询服务投资策略

KPP表示，在提供投资建议时，它会评估以下因素:目前的财务状况、年龄和投资时间范围、当前和长期需求、投资目标和目的、投资知识水平和风险承受能力。

为了争取长期投资回报，公司定期雇佣基本面分析、资产配置、共同基金及/或交易所买卖基金(ETF)分析及长期购买。

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位于莱特Ft. Wright, Alphamark Advisors仅在全权委托的基础上管理数百万资产。其团队包括一名注册财务规划师(CFP)、一名注册财务分析师(CFA)、一名注册离婚财务分析师(CDFA)、一名特许财务顾问(ChFC)和一名特许人寿保险商(CLU)。(顾问可能有多个认证．)

鉴于Alphamark没有最低投资要求，约四分之三的个人客户都不是高净值人士。该公司还为机构、养老金计划、利润分享计划、401(k)计划、信托、基金会、公司和其他商业实体提供服务。此外，它还担任AlphaMark Large Cap Growth Fund (AlphaMark投资信托的一系列基金)和AlphaMark active Managed Small Cap ETF (ETF系列解决方案ETF信托的一部分)的投资顾问。

Alphamark Advisors背景信息

该公司自1999年开始营业。如今，它的主要股东是总裁迈克尔·西蒙。克里斯蒂安·卢卡斯(Christian Lucas)也是执行合伙人。VonLehman CPA和Advisory Firm的一些现任和前任合伙人也持有少量股份。

Alphamark主要提供投资管理和咨询服务。它还可以在离婚期间提供财务指导，帮助大学规划，并就其他财务问题提供建议。它的受托人服务是收费的，但团队中作为保险代理人的顾问以其他身份收取佣金。

Alphamark Advisors投资策略

该公司通常将其单独管理账户的投资管理资产配置在个人债券和股票证券以及各种共同基金类别中。在适当的情况下，它还可能推荐AlphaMark管理的共同基金或ETF。它指出，“为了减少客户投资组合的波动性，我们根据市值(大的和小的)和地域(国内和国际)分散投资。”

根据SEC最近的数据，Alphamark管理下的资产配置如下:

• 54%投资于交易所交易股票证券
• 35%是由注册投资公司(如共同基金)或业务发展公司发行的证券
• 现金及现金等价物占8%
• 1%的美国政府和机构债券
• 1%的州和地方债券
• 1%的投资级公司债券

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以创始人Gavin Gleason的名字命名，The Gleason Group (TGG)是Prospect的一家精品家庭商店。与格里森一起在办公室工作的还有他的妻子安德里亚，以及其他五人，其中包括长期共事的同事黛安·约翰斯。顾问团队包括两名注册会计师(CPAs)、两名注册财务规划师(CFPs)和一名注册公共财政管理员(CPFA)，管理着数百万美元的资产，大部分是自由裁量权。

该公司非高净值人士的客户数量是前者的三倍(150比68)。TGG还为养老金和利润分享计划、信托、遗产、慈善组织、银行、公司和其他商业实体提供服务。没有公布的帐户最低限度。

格里森集团背景

如前所述，加文·格里森创立了这家公司。它从2015年开始营业。他是独资经营者。

该公司提供财富管理服务，包括财务规划和投资管理。对于其服务，它根据客户的百分比收取费用管理资产．作为保险代理人的顾问在其他方面是以佣金为基础的。

格里森集团投资战略

应用基本面分析时，审查投资，TGG多样化客户资产主要包括共同基金、交易所交易基金(etf)、指数基金以及个人债务和股票证券。它采用长期买入并持有的策略，同时考虑到成本和潜在的纳税义务。

根据SEC最近的数据，该公司管理下的资产配置如下:

• 51%的股权在交易所交易证券中
• 47%是由注册投资公司(如共同基金)或业务发展公司发行的证券
• 1%的州和地方债券
• 1%的现金和现金等价物

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Atlas Brown成立于2004年，专门为富裕家庭提供服务。路易斯维尔的律所在管理资产大部分都是自由决定的。其顾问团队包括一名特许金融分析师(CFA)、认可投资受托人(AIF)和特许退休计划专家(CRPS)。(顾问可能有多个认证)。

由于没有最低投资要求，该公司的非高净值个人客户实际上是高净值个人客户的9倍。不过，与通常情况一样，后者的资产几乎是前者的两倍。此外，Atlas Brown还为固定缴款计划(例如401(k)和利润分享计划)，信托，遗产，慈善组织和公司提供服务。

Atlas Brown背景

董事长w·韦恩·汉考克三世(W. Wayne Hancock III)是唯一一位仍在公司工作的原始联合创始人。他和他的家人是最大的股东，而员工则拥有其余的大部分股权。

如前所述，该公司专注于为富裕家庭服务，除投资组合管理服务外，还提供遗产规划、家族治理、税务规划和生活方式管理。它的受托人服务是以收费为基础的，但作为经纪人或保险代理人的顾问以其他身份收取佣金。

Atlas Brown投资策略

Atlas Brown表示，该公司“将机构技术应用于多学科方法，使用多种资产类别/风格、外部经理、替代产品和个别证券来创建定制化的投资策略。”该公司采用传统和另类策略，投资于房地产、自然资源和矿产等非传统资产类别。

根据最近提交给SEC的文件，该公司管理下的资产配置如下:

• 53%投资于交易所交易股票证券
• 22%是由注册投资公司(如共同基金)或业务发展公司发行的证券
• 17%为现金及现金等价物
• 6%的州和地方债券
• 2%的美国政府和机构债券

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镇流器公司拥有一支规模较小的顾问团队，管理着数亿美元的资产管理(AUM)。收费公司有许多薪酬安排，包括基于资产的费用、客户净值费用、小时费用、固定费用和佣金。

至于客户类型，该公司为个人、高净值个人、养老金和利润分享计划、公司、企业和慈善组织提供服务。

镇流器没有设定最低账户。

压载水的背景

镇流器(原名Boardman Wealth Planning, Inc.)自2010年以来一直在经营。该公司的咨询服务包括投资组合管理、财务规划、养老金咨询和其他顾问的选择。

该公司由John V. Boardman, III, Andrew J. Reynolds, Brian Burton和Cameron Hamilton所有。

压载投资策略

压载物主要采用基础分析和技术分析在选择证券时。该公司还利用多种资源进行投资研究，包括第三方研究材料、金融媒体公司、互联网资源、公司新闻稿等。

Ballas将长期购买作为其主要策略，但该公司也可能买卖短期证券。