美国证券交易委员会(SEC)是为应对大萧条而成立的，主要负责保护美国证券的投资者。联邦机构通过监督关键参与者(包括经纪人，投资顾问公司以及证券交易所)，确保上市公司披露所需信息，防止欺诈。简而言之，它的存在是为了确保体系的公平。然而，帮助人们最大化他们的投资回报并不是它的工作。对此，你应该咨询财务顾问．请继续阅读有关美国证券交易委员会的更多信息。
SEC的历史
1929年大崩盘之后，人们对美国证券市场缺乏信任，投资意愿也不强。但如果没有投资和资本形成，这个国家将无法从随后的危机中恢复过来大萧条．因此，国会通过了1933年的《证券法》和1934年的《证券交易法》，以恢复市场信心。结果，证交会诞生了——并且独立于其他政府机构和部门运作。
随着金融市场的发展，在新的立法的帮助下，证券交易委员会的角色不断成长和变化，包括:
- 1940年的投资公司法案
- 投资顾问法案1940年
- 萨班斯-奥克斯利法案2002年
- 多德-弗兰克(dodd - frank)2010年《华尔街改革和消费者保护法案
证交会的一项重要职责是揭露并起诉内幕交易、会计欺诈和其他违法行为。为此，多德-弗兰克法案加强了该机构的监管权力告密者的程序．该计划授权美国证券交易委员会向告密者支付报酬，以获取能够成功实施执法起诉的信息。自2012年首次发放奖金以来，SEC已向57名个人发放了逾3.2亿美元的奖金，其中包括一个举报者可获得3900万美元在2018年。
话虽如此，美国证券交易委员会(SEC)一直被批评在应对最近的金融危机(2008年)时无能为力。SEC指控了204家实体和个人，并收取了40亿美元的罚款，但只有一家被定罪。
证券交易委员会的事实
建立的证券交易法1934年，美国证券交易委员会对美国证券市场进行主要监管。
该独立机构的使命是保护投资者和维护公平、有序、高效的市场．这符合其第三个目标，即促进资本形成。
为了履行自己的职责，SEC负责解释和执行联邦证券法。它监管所有主要的市场参与者，包括股票交易所、经纪公司、共同基金、金融业监管局(FINRA)、信用评级机构和投资顾问。
国内外有关部门与SEC进行各级协调，以确保通过美国交易所出售的任何证券都是透明和诚实的。为此，SEC:
- 登记向公众出售的证券，要求卖方通过招股说明书、年度报告、季度报告等文件披露有关信息;
- 寄存器投资顾问公司、经纪人、交易商、投资经理及其他出售证券、提供咨询等得意服务的人;
- 执行证券法，采取民事诉讼，征收经济惩罚，禁止不良行动者进入行业和其他行为;
- 监管证券市场，包括纽约证券交易所和纳斯达克自我监管机构美国金融业监管局；
- 收集和分析数据，以协助该机构的政策制定、执行和监督。
然而，SEC只能对违反证券法的人提起民事诉讼。它还可以要求禁止进一步的非法活动，对某些行为进行经济处罚和赔偿。然而，如果它想提起刑事诉讼，就必须通过司法部(Department of Justice)。
SEC活动的例子
美国证券交易委员会每年都会对违反证券法的个人和组织提起数百起民事诉讼。它因调查玛莎·斯图尔特内幕交易丑闻和伯尼·麦道夫庞氏骗局安然欺诈案。大萧条后，美国证券交易委员会罚款高盛(Goldman Sachs)一个记录5.5亿美元诈骗次级抵押贷款投资者。
SEC还寻求对投资者进行教育。它的免费在线数据库，埃德加美国的上市公司和其他实体提交了2100万份申请。如果你正在寻找一家公司的10-K年度报告或10-Q季度报告，埃德加是你应该去的地方。
证券交易委员会的组织
美国证券交易委员会由5名委员领导美国总统．为了限制党派之争，根据法律，一个委员不得超过三个政党．
专员负责管理五个部门:
- 公司财务，审查首次招股说明书、年度和季度申报文件以及上市公司的其他文件和申报文件;
- 交易和市场部门负责监管FINRA、交易清算机构、转账代理、信用评级机构等自我监管机构;
- 投资管理，负责监督共同基金，基金经理、分析师和投资顾问;
- 执法部门负责调查并在必要时起诉出售未登记证券、操纵价格、盗窃客户和其他违法行为的民事诉讼;
- 风险和经济分析，为委员提供经济和风险分析，以指导规则制定。
SEC在全美各地的办公室约有4,600名员工。SEC委员们在定期会议上讨论机构业务，会议向公众和新闻媒体开放。不过，如果委员们正在考虑采取执法行动，那么这些会议是私下举行的。
底线
SEC的主要目的是保护投资者。它通过监管资本市场、执行证券法和确保必要的信息披露来做到这一点。该独立机构与联邦、州和外国当局合作。
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