顾问,注意:SEC的眼睛“投资建议”的定义

美国证券交易委员会(SEC)要求公众输入是否“信息提供者”——具体来说,指数提供者,模型组合提供者和定价服务——可以作为“投资顾问”在1940年的《投资顾问法》。一些行业观察人士认为,这些金融企业没有充分监管考虑他们对别人的投资决策的影响。将这些供应商在此指定打开大门新监管审查。它也可能影响金融顾问和消费者与这些企业。金融专业人士应该注意了。

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SEC认为监管地位指数提供者、模型投资组合和定价服务提供商

的证券交易委员会周三宣布,公众可以参与某些类型的投资信息提供者是否作为“投资顾问”——美国证券交易委员会支持的“e”拼写这个特定的术语——在执行其业务的各个方面,包括开发和改进模型对其做出投资决策。

根据美国证券交易委员会,这些信息提供者“运动重要的自由裁量权在他们的服务的性能。“他们的分析和影响边缘可能他们的领土提供投资建议。

把这些团体“顾问”保护伞可以监管对他们的影响。它也可能影响金融专业人士与-或在密切合作。“投资顾问地位有监管的影响,包括注册顾问法案和问题有关的问题在1940年的投资公司法案下,“美国证交会在一份声明中说。

信息提供者如何可能提供的投资建议

通常情况下,提供者传播一般和客观的信息不被认为是“顾问。“例如,指数提供者可能被视为“发布者”和排除在顾问的行为。指数提供者的例子包括标普全球和富时罗素。

但在实践中,他们可能作为“顾问”,美国证券交易委员会(SEC)说。例如,当指数提供商选择包括安全指数,它可能会影响用户的购买或出售证券指数。“这让人质疑是否指数提供商提供投资建议,“证交会主席加里•詹斯勒在一份声明中说。

模型组合提供商,提供西式套件投资的客户,也在考虑在这交会期间发表评论。和SEC正在考虑定价服务。这些公司为用户提供价值的资源。

“这些提供商的活动提出问题关于我们的投资顾问监督和如何最好的保护公众,”Gensler说。

“投资顾问”的定义

一个投资顾问是一个公司或人补偿和“从事的业务提供投资建议或对证券发行报告或分析。

基金经理、理财规划师等专业投资人士可以规范为“投资顾问”在1940年的美国投资顾问法。这意味着他们必须遵守一定的监管要求,包括与美国证券交易委员会登记。

其他组织,如出版商、银行和信用评级机构,可以免除这些规定。

底线

而开放的评论时间是早一步向任何监管的变化,在路上财务顾问可能要留意这从SEC。如果它移动,准备讨论什么是“投资建议”和监管变化如何影响金融公司。

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