艾伦资本集团提供投资管理和财务规划服务，是一家注册投资顾问（RIA），管理资产超过7亿美元(奥姆)内布拉斯加州公司总部设在格兰德岛，分公司设在奥马哈和斯科茨布拉夫。
作为一个收费的此外，艾伦资本集团（Allen Capital Group）的一些顾问在向客户销售或推荐保险产品时，除了客户支付的咨询费外，还可能获得第三方佣金。
艾伦资本集团背景
该公司由父子二人埃里克和马克·艾伦创立，于2005年以家族企业的形式起步。它的发展超越了家族企业，雇佣了数十人，其中包括18名顾问。艾伦一家仍然是该公司的主要所有者和管理成员。
艾伦资本的团队包括五名成员注册财务规划师（CFPs），八个注册会计师（注册会计师），一名特许金融分析师（终审法院）及个人理财专家（PFS）。
艾伦资本集团客户类型和最低账户规模
Allen Capital Group与多种类型的客户合作，包括：
- 个人
- 利润分享计划及参加者
- 养老金和其他退休计划
- 公司和其他商业实体
- 信托、地产和其他慈善组织
该公司通常需要50000美元的最低投资才能成为客户，尽管艾伦资本集团可酌情批准例外情况。
艾伦资本集团提供的服务
艾伦资本集团根据客户的风险承受能力和财务目标提供投资建议。它持续监控他们的投资账户，并在必要时进行更改。该公司还提供包括以下主题的财务规划服务：
- 税务筹划
- 房地产规划
- 风险管理
- 社会保障分析
此外，该公司还担任《公司法》项下退休计划发起人的信托顾问雇员退休收入保障法（ERISA）.
艾伦资本集团投资理念
艾伦资本集团强调多元化在提出投资建议时，该公司的顾问旨在建立文件夹它拥有各种资产类别，可以帮助您实现投资目标。它还可以根据您的风险承受能力、财务状况和其他个人因素做出投资决策。
该公司通常采取长期投资方法，购买和持有资产超过一年。然而，艾伦资本集团也可能采取短期策略，要求资产在购买后不到一年出售。
顾问可以使用积极管理的个人股票和债券建立客户投资组合共同基金被动管理指数基金，以及交易所买卖基金(ETF).
艾伦资本集团下的费用
艾伦资本集团根据您资产管理规模的百分比收取年费。该公司目前没有公布其收费计划，但其年率通常不会超过1.75%。
根据客户协议，这些费用可能会被拖欠或提前收取。
注意什么
Allen Capital Group在其向美国证券交易委员会提交的最新ADV表格中未列出任何法律或纪律披露。
然而，Allen Capital Group advisors也可能是持牌保险代理人。这种双重角色可能会导致潜在的利益冲突。由于顾问和保险代理人可能有不同的行为标准，这也可能会造成混淆。当收到建议时，客户应询问这是否符合他们的最佳利益或仅适用于他们。此外，务必询问顾问和公司是否以及如何受益。
也请记住，作为一个基于信用的，Allen Capital Group必须始终以您的最佳利益为出发点，尽管第三方薪酬可能会产生利益冲突。
在艾伦资本集团开户
如果你有兴趣与Allen Capital Group合作，请通过其网站或致电其内布拉斯加州办事处联系。
寻找合适财务顾问的技巧
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