BB&T证券
BB&T证券是BB&T公司的全资子公司。它是一家注册投资顾问公司，为从个人到机构的各类客户提供各种财富管理服务。的财务顾问公司目前在管理层（AUM）下拥有超过190亿美元的资产。它在美国提供了超过1,400个办事处，并聘请了1,500多名注册代表。
BB＆T证券背景
BB&T证券的历史可以追溯到1893年，当时成立了金融服务公司Scott & Stringfellow。如今，它是一家提供全方位服务的投资咨询和经纪公司，为包括高收入客户在内的各类客户提供全面的财富规划服务净值个人。
公司通过以下四个分支机构开展业务活动:
- BB&T资金市场
- BB&T Scott & Stringfellow
- BB＆T投资服务
- 英镑顾问
BB&T证券接受哪些类型的客户?
BB&T证券为广泛的客户提供金融规划服务。其中包括:
BB&T证券最小账户规模
为了通过BB&T证券的频谱投资计划获得投资管理服务，您通常需要至少10万美元的帐户规模。
然而，帐户最低数额可能会因你所参加的投资顾问计划协议的类型而有所不同。我们列出了以下选项:
- 选择投资组合(“一揽子费用”计划):增强型股票投资组合为25万美元，该计划中的所有其他投资组合为10万美元
- 统一管理账户计划(UMAP): 10,000美元
- 专业管理课程(PMP): 25,000美元
- 顾问选择:25000美元
BB&T证券提供的服务
通过wrap-feeBB&T证券的频谱投资计划帮助一些客户找到独立的投资顾问来帮助他们管理资产。然而，这个项目并不提供直接的投资组合- 对这些客户的建设建议。
选择投资组合(CHOICE Portfolio)项目的投资者可以从BB&T证券(BB&T Securities)子公司Sterling Capital Management管理的至多六个投资组合中进行选择。
该公司将协助客户制定适当的资产分配在CHOICE Wrap项目中的一个或多个投资组合中:
- 股票收入投资组合
- 全球领导人组合
- 特殊的机会投资组合
- 先进的投资组合
- 了解投资组合
- 增强的股票投资组合
这些服务是通过包裹费程序提供的。
另外，客户端可以进入统一的托管帐户程序（UMAP）。这为客户提供了由可能包括的不同投资产品组成的自由裁量账户相互资金,年金，替代投资和交易所交易基金(etf)。公司和投资顾问代表(IAR)可以从不同的模型以及个人独特的财务需求和投资目标进行工作。
另一方面，统一管理账户计划选择(UMAP选择)是一个非可自由支配的账户，它使用几种不同的投资产品，包括上面列出的产品。
你也可以参加专业管理课程(PMP)。通过这项服务，合格的投资顾问代表(IAR)可以根据既定的PMP指导方针和客户的投资目标建立投资组合。BB&T证券已聘请FDX顾问公司提供一系列服务，以提供该计划。
此外，客户还可以使用BB＆T证券进入顾问选择布置。通过这项非酌情咨询计划，客户获得资产的费用收到财务咨询和传统经纪服务。客户可以使用公司部署预定的投资策略或在IAR的帮助下开发一个。
英镑顾问，BB＆T证券的子公司为客户提供了酌情和非自由裁量权的咨询服务。
此外，该公司还为客户提供个人理财规划服务。
BB&T证券投资哲学
BB＆T证券在提供投资咨询服务时部署基本，周期性和技术分析战略。但是，方法可能会因您同意的程序类型以及处理您的资金而有所不同。
BB&T证券费用
根据你从BB&T证券获得的服务类型，你可能会面临费用以账户规模取出管理层的百分比资产的形式。该公司还可以为某些服务和/或收集佣金收取固定费用。
BB＆T证券根据已发布的计划费表费用，每年费用，我们在下面概述。此费用退出客户账户，并按季度收费。也称为顾问费，这补偿了IAR。它在服务协议中更详细地概述。
年费不包括任何计划/经理投资组合费，如果您在UMAP等特定计划中，您可能会产生招致。这些目前的范围为0.05％至0.75％，基于分配给特定管理员的帐户的比例。此外，它不包括任何交易费或间接费用，如共同基金费用。这些将在您投资的基金或资金的招股说明书中概述。
注意什么
Sterling Advisors的一名员工在TD Ameritrade机构总裁委员会任职。TD Ameritrade为会员参加理事会会议的某些旅费和住宿费提供补偿。报道在其形成之至,BB&T证券指出,“但是客户应该意识到,经济效益的收据的英镑顾问本身或其相关人员创建一个潜在的利益冲突,可能会间接影响英镑顾问推荐的TD Ameritrade托管和经纪服务。”
披露
根据BB&T证券提交的最新表格ADV，它列出了一些有关纪律处分的信息。2018年9月，其子公司BB&T Investments被勒令向美国证交会支付10万美元罚款。罚款涉及未能披露有关附属投资顾问一揽子费用计划建议的潜在利益冲突问题。
在SEC开始调查之前，BB&T已经向受影响的客户偿还了60多万美元。
在BB&T证券公司开户
如果您想在BB&T证券公司开户或讨论其他服务，请拨打(800)453 -7348。你也可以访问它的网站，留下信息并要求回叫。此外，你可以访问它在美国的1000多个办事处中的一个。要找到最近的地点，你可以使用它网站上的“联系我们”部分的查询工具。
BB&T证券位于哪里?
BB＆T证券位于弗吉尼亚州里士满。它还在全国各地运营了几个分支机构。找到您附近的最简单方法是访问其网站并输入您的邮政编码。
