客户一个证券，LLC是一个财务顾问公司位于堪萨斯州利伍德。该公司不是直接管理客户资产，而是为独立财务顾问及其公司提供程序和网络服务。总的来说，“一号客户”与100多名金融顾问合作，他们拥有超过10亿美元的资产管理下的资产（AUM）．其顾问可以利用包括投资组合管理和财务规划的金融服务范围。
作为一家收费公司，“客户一号”的一些顾问代表有机会从销售保险产品和证券中赚取佣金。托管费公司的运作方式有所不同，因为他们只从客户支付的费用中获得收入。
证券背景
客户在2010年开展业务的一家证券。它由Creative One Marketing Corporation全资拥有，该公司是保险营销公司。该公司的领导团队包括杰夫艾森霍尔，担任总裁兼首席合规官（CCO），以及作为首席运营官（COO）的沙迪道士。该公司雇用了几位其他员工，这些员工有助于监督其独立顾问网络。
在“客户一号”的顾问网络中，有几位拥有金融认证和指定资格。这些包括特许金融分析师和注册理财规划师(CFPs)．
客户一证券客户类型和最小帐户规模
通过其顾问网络，客户拥有超过15,000万名的客户，其中绝大多数是下面的个人高净值阈值。它的其他客户群由高净值个人、退休计划和企业组成。
那些想要在“客户一号”顾问那里开设账户的人需要至少2.5万美元的可投资资产。然而，如果你只想要财务规划或咨询服务，则没有最低要求。
客户1证券提供的服务
客户一证券主要为其独立顾问网络提供投资管理计划，工具和监督。该公司还设有各种财务规划，咨询和退休计划提供。这是公司可以通过其顾问提供的一切的细分：
- 投资管理
- 向投资顾问提供有关共同基金及投资的建议变额年金管理服务
- 第三方ChangePath平台服务
- 单独托管咨询服务
- 客户选择投资管理服务
- 财务规划
- 遗产规划
- 退休计划
- 投资计划
- 税收计划
- 保险规划
- 咨询
- 个性化的、一次性的财务分析
- 保险
- 伟德亚洲官网vc
- 投资目标
- 物业管理
- 个性化的、一次性的财务分析
- 退休计划服务
- 计划赞助商投资建议
- 创建投资政策声明(IPS)
- 投资绩效监测
- 计划参与者教育
证券投资理念
客户一个证券及其顾问网络直接与客户一起工作，以确定其风险公差，时间范围，投资目标和其他重要因素。使用此信息，顾问量身定制其投资建议和投资组合策略，以帮助客户满足其个人财务目标。但总的来说，该公司专注于长期资产增长，因为它倾向于利用“买入”哲学。因此，顾问通常不会在客户组合中购买和销售证券。
客户通常将其投资建议限制为股票，债券、共同基金、交易所交易基金(etf)、可变寿险和年金。在评估潜在投资时，该公司通常坚持基本面和周期性分析。
客户1证券费用
客户的费用一证券因要求的服务类型而异。对于财务规划和咨询服务，每小时费用可从100美元到250美元，而平台费用在300美元到10,000美元之间。该公司的其他金融服务包括根据每个客户总AUM的百分比的费用。根据客户使用的计划，投资管理费可为0.50％至2.50％。单独托管账户（SMA）被收取可转让的固定费用。
什么要注意
据其官员称形式之，客户1证券公司就有一家披露论其法律和监管记录。这参考了2019年的情况，美国证券交易委员会（股票）发现客户违反了其“共同基金股票阶级选择实践以及收到的费用”时违反了其信托义务。因此，该公司提交给谴责，拆分和停止和停止令。
客户壹证券是一家收费公司，这意味着它的一些顾问代表可以从销售特定的投资和保险产品中赚取佣金。这就产生了潜在的利益冲突，因为这些顾问可能有动机推荐某些产品而不是其他产品。尽管存在这种情况，该公司及其顾问仍遵守受托责任，法律约束他们在任何时候都要以客户的最大利益行事。
在客户一证券公司开立账户
客户一证券的网站上有一张联系表格，潜在客户可以填写这份表格，让顾问联系他们。您也可以拨打(913)814-6097寻找客户一号顾问。
在撰写本文时，所有信息都是准确的。
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