大宗商品交易顾问(CTA)的专业知识大宗商品交易和相关的工具。虽然CTA可以行动就像一个金融顾问,和一些财务顾问可能持有的称号,这个称号是特定商品或者相关的建议期货交易。CTA可能管理投资帐户或代表客户,贸易期货和CTA可以个人或公司。这是如何获得CTA认证,它限定一个金融专业做什么。
如何成为CTA吗
如果一个公司或者个人想提供建议大宗商品交易,他们通常需要注册成为CTA为全国期货协会(NFA),虽然有一些例外。如果单个寄存器作为CTA只有美国商品期货交易委员会(CFTC)而不是NFA,他们可以给一般的交易建议,把通讯和提出建议,但不能处理客户的钱。这种类型的CTA称为教育CTA。然而,CTA那些希望积极地管理客户资金必须注册CTA NFA。一个人只能注册成为CTA与商品期货交易委员会(CFTC)而不是NFA。
考试
一般来说,成为CTA的第一步是传递系列3考试,也被称为全国商品期货考试,这是由美国金融业监管局(FINRA)。考试是由NFA。虽然许多其他许可考试要求你有赞助商,你不需要一个系列3。所有你需要做的就是申请美国金融业监管局网站,填写文书工作,支付130美元的考试费用。通过考试后,你有两年注册为NFA的CTA。
两部分的考试由120多项选择题,和候选人得分70%或更高,以通过测试。你将受到考验的主题包括的基础期货和期权市场、套期保值、投机、保证金要求类型的订单,蔓延,市场监管。系列3考试推荐的学习时间是60到80个小时,虽然那些期货和期权交易的经验可能会发现需要更少的时间来准备。
有几件事你要记住关于考试的。系列3轮任何百分点到下一个整数。换句话说,如果你分数69.9%系列3考试,它将四舍五入到69,你就不会通过。此外,如果你失败了,你就不能把另一个30天的考试。如果你失败三次,你将不得不等待180天每次你想要考试系列3。
注册成为CTA
CTA注册,你必须是一个NFA成员。成为NFA成员可以完成他们的在线会员应用程序和支付退还的费用为200美元。
注册CTA,首先你需要指定一个安全管理器让安全访问NFA的在线登记制度。你还需要填写NFA的在线表格7 r,年度问卷,并支付CTA会费。
为了保持你的CTA地位,你必须支付你NFA的年度会费。你还需要完成年度问卷,年度登记更新NFA的在线登记制度,NFA的自我检查问卷。
CTA指定的好处
为个人提供商品交易的建议感兴趣,或潜在的客户寻找大宗商品交易的建议,CTA有一些明显的好处。为了提供商品交易的建议,个人或公司必须注册为CTA与NFA,除非他们满足下列例外之一。
- 的建议是给15或更少的人在过去的12个月里,个人或公司不作为CTA向公众展现自己
- 个人或公司注册与商品期货交易委员会(CFTC)和CTA-related给出的建议是完全偶然的公司的业务或个人的职业
- 提供的建议不是基于知识或专门为一个客户的商品利益帐户
指定的人能追求他们感兴趣的业务。此外,cta能够收集管理费用和演出费用。管理费通常是管理资产的2%,和新资金的绩效费通常是20%左右CTA已经生成。商品交易顾问基金通常投资门槛为10000美元。换句话说,cta可以使一个很好的收入。
客户会知道他们的顾问是合格的,最有可能的一个FINRA-administered考试通过了。此外,客户可以检查和确认他们正在与CTA是注册与商品期货交易委员会和NFA。潜在客户还能寻找任何纪律记录有关的CTA NFA的网站。cta需要为客户提供月度财务报表和维护更新披露的文档大纲顾问交易方法,性能指标,投资风险和费用。
商品交易顾问基金和基金经理
基金经理也被称为投资组合经理或投资经理。像cta,他们提供个性化的建议和管理资产。大多数基金经理有特许金融分析师(CFA)名称,和训练,来做出投资决策。然而,他们往往集中在为客户选择股票和债券的投资组合,而不是商品或期货。
基金经理赚取交易费用,客户通常支付他们的钱经理一定比例的资产管理。许多基金经理也有受托人的责任在他们的客户的最佳利益行事。他们没有提供相同级别的cta做文档。
钱经理的作用是帮助客户达到他们的财务目标,买卖证券代表客户和测量性能,向监管机构报告代替他们的客户。cta建议关注大宗商品和期货,同时也帮助他们的客户和他们的财务目标。
底线
如果你想建立一个职业建议其他大宗商品交易和投资,你可能需要成为CTA,并注册与商品期货交易委员会和NFA。如果你正在寻找一个金融专业的可以给你好的建议的人在大宗商品交易,考虑找CTA的名称。
投资的技巧
- 考虑到财务顾问谈论商品交易是否有一个地方在你的投资策略。找到合适的财务顾问谁适合你需要不需要努力。伟德ios appSmartAsset的免费工具匹配你的财务顾问五分钟后在你的区域。如果你准备与当地顾问会帮助你达到你的财务目标,现在开始。
- 一个特许金融分析师是另一个专家可以为您提供建议如何投资你的钱,是否在市场低迷造成大流行,或者一个牛市。
图片来源:©iStock.com/lightkey,©iStock.com/Lightguard,©iStock.com/Vesnaandjic