第一盟咨询服务，Inc。是一个财务顾问公司这些顾问通常会成为First Allied的投资顾问代表网络(IARs)的一部分。通过这些IARs，本公司为一系列客户提供广泛的财务规划和投资管理服务。这家公司总共拥有近70亿美元的资产管理下的资产（AUM）．
作为一个基于费用的公司在美国，First Allied的一些IARs从第三方那里收取佣金，销售证券和保险产品。这是这些顾问向客户收取的费用之外的费用。
第一联合咨询服务背景
First Allied Advisory Services成立于2007年。本公司是第一联合控股有限公司的全资附属公司，而第一联合控股有限公司亦是第一联合证券有限公司的母公司。该公司的大多数顾问是独立承包商，他们是第一联合证券公司的注册代表。
Mimi Bock是该公司的现任总裁。她拥有数个系列注册，并拥有数十年的金融服务经验。第一盟军的大量下属IARs遍布全国各地。
第一联合咨询服务客户类型和最小帐户规模
通过其网络的IAR，第一盟盟友咨询服务主要与高净值门槛高于和低于高净值阈值的个人合作。其他普通客户包括养老金和利润分享计划，慈善组织和企业。
该公司提供的大多数账户选项都有最低额度，最低额度取决于投资顾问和所要求的服务范围。最低限度的包裹费用计划可以低至25,000美元。主要资产管理（PAM）和PAM II方案分别为25,000美元和50,000美元的最低投资。顾问选择管理计划（APM）至少有25,000美元。
以上各项要求均可转让，本公司可酌情放弃。
第一联合咨询服务提供的服务
第一联盟在财务规划、投资管理和财富管理领域提供丰富的服务。最常见的产品有:
- 协助选择投资组合经理
- 评估和审查投资组合经理
- 评估和审查投资组合的组成
- 账户管理
- 一般的财务规划
- 关于客户资产的咨询
- 积极投资组合管理
投资管理服务主要通过PAM计划提供。这使得顾问可以根据客户的具体投资目标和财务目标来管理客户资产。APM计划的重点是利用第三方来选择投资，并在更有限的基础上提供。高净值客户也可以使用Advisor Select Program和私人客户服务。
此外，根据每个客户的需求和目标提供财务规划。这些通常与资产配置规划有关，遗产规划，退休计划，购买计划等等。
第一联合咨询服务投资理念
第一联合咨询服务公司的顾问们与每一位客户一起开发投资政策声明详细说明了他们的投资偏好、风险承受能力、流动性需求、时间期限等等。顾问然后设计和实施一个基于IPS的投资组合。虽然投资组合会根据客户之间的不同而有所不同，但普通证券包括股票、债券、共同基金、期权、期货、保险产品、私募和另类投资。
每个IAR都有自己的特定投资策略。分析方法可包括基本，技术分析或周期分析。具体的投资策略往往涉及其中任何一种战术上的或者战略资产配置。
第一盟咨询服务费用
通过IAR向使用第一联盟服务的客户收取的许多费用是可以协商的。在某些情况下，顾问可能会收取额外费用。费用通常是基于客户总资产管理的百分比。
| Prime Asset Management (PAM)项目费用 | |
| 总AUM | 年费 |
| 250美元 | 2.00% |
| 250 k到750 k美元 | 1.75% |
| $ 750k至2mmm | 1.50％ |
| 多亿美元2毫米 | 谈判 |
| 顾问选择管理（ACM）计划费用 | |
| 总AUM | 年费 |
| 250美元 | 2.00% |
| 250 k到750 k美元 | 1.85% |
| 超过750美元 | 1.70％ |
| Prime Asset Management II (PAM II)项目费用 | |
| 总AUM | 年费 |
| 150美元 | 2.50％ |
| 150 k到250 k美元 | 2.50％ |
| 250 k到400 k美元 | 2.25% |
| 400 k到750 k美元 | 2.25% |
| 750 k到900 k美元 | 1.75% |
| $ 900k至2mmm | 1.75% |
| 多亿美元2毫米 | 谈判 |
| 顾问选择项目费用 | |
| 总AUM | 年费 |
| 100美元 | 2.00% |
| 100 k到250 k美元 | 2.00% |
| 250 k到500 k美元 | 1.75% |
| $ 500k至1毫米 | 1.50％ |
| 1毫米美元2毫米 | 1.25％ |
| 多亿美元2毫米 | 1.05% |
| 私人客户服务计划费用 | |
| 总AUM | 年费 |
| 美元1毫米 | 2.00% |
| 1毫米至5毫米 | 1.75% |
| 5毫米至10毫米 | 1.25％ |
| 多亿美元10毫米 | 1.05% |
根据RIA in a Box 2018年对1500家公司的研究，这些费用高于行业平均水平0.95%。以下是根据你的账户规模，估计你需要支付的咨询费金额:
| *估计的投资管理费用不包括经纪、托管、第三方管理或其他费用，这些费用的金额可能有所不同。 | |
| 估计首次盟友咨询服务的主要资产管理（PAM）费用* | |
| 你的资产 | 年费金额 |
| 100美元 | 2000美元 |
| 300美元 | 5250美元 |
| 800美元 | 12,000美元 |
| 美元1毫米 | 15000美元 |
| $ 5mm. | 谈判 |
| *估计的投资管理费用不包括经纪、托管、第三方管理或其他费用，这些费用的金额可能有所不同。 | |
| 第一联合咨询服务公司的顾问选择管理(ACM)费用估计* | |
| 你的资产 | 年费金额 |
| 100美元 | 2000美元 |
| 300美元 | 5,550美元 |
| 800美元 | 13,600美元 |
| 美元1毫米 | 17,000美元 |
| *估计的投资管理费用不包括经纪、托管、第三方管理或其他费用，这些费用的金额可能有所不同。 | |
| 第一联合咨询服务的初级资产管理II (PAM II)估计费用* | |
| 你的资产 | 年费金额 |
| 100美元 | $2，500 |
| 200美元 | 5000美元 |
| 500美元 | 11250美元 |
| 800美元 | 14000美元 |
| 美元1毫米 | 17500美元 |
| *估计的投资管理费用不包括经纪、托管、第三方管理或其他费用，这些费用的金额可能有所不同。 | |
| 第一联盟咨询服务的顾问选择项目费用估计* | |
| 你的资产 | 年费金额 |
| 200美元 | 4000美元 |
| 300美元 | 5250美元 |
| 800美元 | 12,000美元 |
| $ 1.5mm. | 18750美元 |
| $ 5mm. | 52500美元 |
| *估计的投资管理费用不包括经纪、托管、第三方管理或其他费用，这些费用的金额可能有所不同。 | |
| 第一联合咨询服务公司私人客户服务项目的估计费用* | |
| 你的资产 | 年费金额 |
| 500美元 | 10000美元 |
| $ 2毫米 | 35,000美元 |
| $ 4毫米 | 70000美元 |
| $ 7mm. | 87500美元 |
| 美元15毫米 | 157500美元 |
金融规划服务可能会收取公寓和每小时费用。这些范围从200美元到10,000美元，单一的费用和每小时100美元至500美元。费用按季度计算和收费。
了解更多关于这里的顾问通常要花多少钱．
什么要注意
第一联合咨询服务公司报告了一些披露在它的形式之，但其中只有两家与公司本身直接相关，而与咨询子公司无关。其中一项披露是由于该公司未能监督一名员工进行未经授权的交易。另一个是关于GBIM，一家与First Allied合并的公司，因为GBIM涉嫌违反了田纳西州消费者保护法案。
还值得注意：首次盟友的一些顾问也是收到基于交易的经纪人或保险代理商。这产生了利益冲突的可能性，因为顾问有激励推荐金融产品的其他人。说，这家公司是一个忠告，因此必须以客户的最大利益行事。
使用首次盟友咨询服务开户
想在First Allied开户的人可以访问该公司的网站，并提交一份联系表格。你也可以拨打(800)336 -8842与该公司联系。
在撰写本文时，所有信息都是准确的。
