荣誉,汤森&注册投资顾问和肯特经纪自营商。通常称为HTK,公司作为内政部很多独立的顾问,根据它的网站。作为一个零售客户,您可能没有直接与该公司沟通,除了偶尔注意到法律规定或信息验证请求。相反,你和投资顾问的沟通将会代表(IAR)和你的资产的持有人(或监护人)。
这家公司位于宾夕法尼亚州霍舍姆。大多数资产无法控制的基础上进行管理。iar在公司也注册经纪自营商代表和授权保险代理人。
荣誉,汤森&肯特的背景
HTK已经注册的证券交易委员会(SEC)自1999年以来,作为一个投资顾问。也是注册金融业监管局(FINRA)和证券投资者保护公司的成员(SIPC)。
公司是一家全资子公司的佩恩互助人寿保险公司。这么大的公司的一部分,HTK有很多关系。它们包括:HTK保险代理有限公司;佩恩公司资产管理有限责任公司;佩恩系列基金公司;宾夕法尼亚大学保险和年金公司;特拉华州的PIA再保险公司;咨询资源集团有限责任公司;Janney Capital Management LLC;Janney Montgomery Scott有限责任公司; Longevity Insurance Company; Pillar Wealth Advisors, LLC; Vantis Life Insurance Company of New York; Vantis Life Insurance Company and Wealth Development Strategies Investment Advisory, Inc.
荣誉,汤森&肯特客户类型和最低账户大小
如前所述,HTK并不直接为客户服务。iar提供服务,将工作与个人、养老金和利润分享计划、信托、地产、慈善组织、公司和其他商业实体。绝大多数的客户没有高净值。
该公司没有为大多数服务设置账户最低。某些账户包装费用项目可能有最少10000美元到75000美元不等,尽管他们可能会放弃。
服务提供的荣誉,汤森和肯特
iar提供财务规划服务,包括一个完整的财务分析或分析一个特定的区域。客户可以自由实现的建议。他们还继续免费使用IAR。
iar也提供组合监测服务,咨询服务、财富管理服务和退休计划咨询服务。他们不管理投资,但将推荐第三方基金经理根据客户的需求和目标,根据HTK的第三方资产管理(TPAM)项目。该公司有一个包装费用项目由改善,称为HTK智能旅行计划。
此外,经纪自营商,HTK提供共同基金、交易所交易基金(etf),房地产投资信托(reit),商业发展公司(bdc)和其他通用的证券。作为一名保险代理人,它提供了固定的索引年金,可变年金和可变寿险产品。
荣誉,汤森&肯特投资哲学
iar利用各种方法为客户分析来确定投资策略。这些策略然后通知TPAM的推荐程序。一般来说,iar可能使用技术和基本分析,资产配置策略和投资策略集中在一个特定的领域或行业。
在投资费用,汤森和肯特
财务计划的费用是可转让的,可固定费用或每小时的基础上。如果是每小时,每小时的费用不能超过1000美元。
费用组合监测也可转让。通常是基于管理资产(资产管理),但该公司没有公布具体的费用表。HTK包装的费用计划,HTK的费用高达1.75%的资产。
要注意什么
在最近提交给SEC的备案文件,荣誉,汤森和肯特报道6秒记录法律或纪律行动。由于这些披露,该公司支付罚款和提交在多个场合公开谴责。
HTK许多关系可以存在潜在的利益冲突。同样,iar谁有多个角色(经纪自营商和保险代理人)代表可能的利益冲突。当收到从你的IAR建议,一定要问他们是根据什么,以及顾问和公司可能会受益于你的跟着他们。作为一个受托人,你的顾问仍有义务采取行动在你的最佳利益,。
与投资开户,汤森和肯特
如果你有兴趣投资开户,汤森和肯特,你可以联系公司在LinkedIn。你也可以联系电话(215)957 - 7300。
所有信息是准确的写这篇文章的。
