JW COLE Advisors（JWCA）是一家位于佛罗里达州坦帕的注册投资顾问公司，通过数百名投资Advsor代表进行其咨询业务（IAR.）。通过这些独立顾问，收费公司与全国各地的个人和机构客户合作。
JW Cole顾问的背景
JWCA由John Carlson成立于2000年。卡尔森还担任公司总统，首席执行官（CEO）和首席财务官（CFO）。JWCA主要提供投资咨询服务，而其附属的独立经纪人经销商JW COLE Financial，Inc。为独立顾问提供证券，投资产品和保险服务。国家金融服务，LLC（NFS）是JWCA的清算公司，可供经纪业务。
JW Cole顾问客户类型和最小账户规模
JWCA服务于个人和高净值个人、合伙企业、信托、地产、养老金和利润分享计划、慈善机构、公司和其他实体。该公司的最低账户规模一般在1万至10万美元之间。
JW Cole Advisors提供的服务
JWCA专注于以下咨询服务：
- 投资组合管理:JW Cole Advisors提供四种类型的管理项目:
- 传统和签名咨询账户课程：IARS根据其财务简介和投资目标直接管理客户账户。
- 基于资产的咨询账户计划：包装费程序，具有涵盖咨询服务，监护和交易费用的一个，全包裹费用。IARS为客户的财务简介和投资目标量身定制其投资建议。
- 托管账户解决方案计划:允许IAR通过第三方咨询服务管理客户的投资咨询组合。
- JWCA AMP计划：自动在线程序，使用简单的基于问题的进程来访问风险容忍度并构建客户的porfolio。
- 财务规划
- 选择其他顾问，包括私人基金经理
- 可变年金子账户管理
JW COLE顾问投资哲学
该公司的顶级证券评估方法有基本面分析和技术分析。JWCA可以投资各种公共和私人证券，包括股票，公司债务，政府义务，市证，交易所交易资金（交易所交易基金)、单位投资信托、共同基金、年金、保险产品及其他投资工具。
在确定客户的情况、投资目标和需求后，JWCA采用以下一种或多种策略:长期和短期购买、交易、保证金交易和期权交易。
JW COLE顾问下的费用
JWCA通过对传统和签名咨询账户计划、基于资产的咨询账户计划和托管账户解决方案计划的分级时间表收取基于资产的费用。基于资产的费用遵循以下时间表:
| 大量的资产 | 管理费 |
| 第一个250美元 | 2.65％ |
| $ 250,001- $ 500k | 2.45% |
| $ 500,001 - $ 1mm | 1.75％ |
| $ 1000001 - $ 2毫米 | 1.50％ |
| 美元以上2毫米 | 可转让 |
根据你的账户规模，你可能会支付多少管理费?
| *估计的投资管理费用不包括经纪、托管、第三方管理或其他费用，这些费用的金额可能有所不同。 | |
| JW Cole Advisors的估计投资管理费用* | |
| 你的资产 | JW Cole顾问费用金额 |
| 500美元 | 12,750美元 |
| $ 1mm. | 21,500美元 |
| $ 5毫米 | 可转让 |
| $ 10毫米 | 可转让 |
该公司还可以为财务规划和咨询服务收取统一费率或小时。每小时的每小时率可达350美元。与第三方投资顾问合作的客户将产生管理费，以涵盖顾问，JWCA，平台提供商和交易成本。对于可变年金子账户，顾问收取高达2.00％的AUM。
与此同时，该公司为其包装费程序收取以下费率：
| 管理资产 | 包装费 |
| 第一个250美元 | 2.95% |
| $ 250,001 - 500万美元 | 2.71% |
| $ 500,001 - $ 1mm | 2.00% |
| $ 1000001 - $ 2毫米 | 1.74％ |
| 美元以上2毫米 | 可转让 |
什么要注意
JWCA的形式之报告一项涉及一个或多个咨询附属机构的监管行动。的披露没有提供有关活动的细节。
该公司的大多数IARs是双重注册的代表JW科尔金融，也可能是有执照的保险代理人。当顾问们推荐或销售保险或投资产品时，除了公司基于资产的管理费外，还可以获得基于佣金的补偿。这就产生了潜在的利益冲突。也就是说，公司有信托责任将客户利益放在首位，并要求其代表披露所有利益冲突。
使用JW COLE ADVISS开设一个帐户
要联系公司，请在（813）935-6776上致电公司的主要办事处，设定预约。
在写这篇文章时，所有的信息都是准确的。
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