科罗拉多州利特尔顿的顶级财务顾问

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Wambolt & Associates公司在我们的名单上排名第一。该公司为客户提供资产和财富管理服务，以及财务规划和咨询。尽管它也与一些退休计划、慈善机构、信托机构和企业合作，但它的客户群主要由拥有或没有高净值的个人组成。成为这家公司的客户不需要最低账户规模。

Wambolt & Associates是一家基于费用的公司．这意味着它的一些顾问可以从向客户销售保险产品中赚取佣金。这是一种潜在的利益冲突，尽管公司的受托责任在法律上约束它在任何时候都要以客户的最大利益行事。

Wambolt & Associates的背景

Wambolt＆Associates于1986年在西北互相互斥下开始开展业务。近25年后，2010年，该公司注册为独立投资顾问。Gregory Wambolt是该公司的唯一所有者和高级财富管理顾问。他也是一个注册理财规划师(CFP)、特许寿险承保人(CLU)和特许金融顾问公司(ChFC)。他还在金融服务行业拥有超过30年的经验。

Wambolt & Associates提供财富管理、资产管理和财务规划服务。资产管理服务将投资组合管理与理财规划捆绑在一起，财富管理服务将资产管理、理财规划、咨询与报税服务捆绑在一起。

Wambolt & Associates投资策略

万波特律师事务所(Wambolt & Associates)希望根据客户的具体需求量身定制自己的投资策略。该公司通过与客户进行面谈来确定他们的个人情况风险承受能力、流动性需求、当前的财政资源和目标。然后，这些收集到的信息将用于确定投资组合的最佳行动方案。

然后，顾问利用股票、债券、交易所交易基金(etf)、期权和其他证券的组合来填充客户的投资组合。投资组合经常受到监测和重新平衡。顾问使用基本面，技术和周期分析结合长期购买，短期购买，交易和保证金交易。

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Marshall投资管理是一个相当小的咨询公司，几乎完全与个别客户完全运行。这些人中的大多数人没有高净值，虽然良好的净值。该公司有一个机构客户：退休计划。

这家公司为客户提供投资组合管理、财务规划和咨询服务。在马歇尔投资管理公司工作，你至少需要25,000美元的账户余额。这个最低限额在某些情况下可以协商。

作为一家费用的公司，一些工作的顾问可以从销售保险产品或证券的销售中获得佣金。这是一个潜在的利益冲突，尽管该公司仍然是注册信托，但法律约束力，以客户的最佳利益为行动。

马歇尔投资管理背景

Marshall Investment Management在2015年建立了相对较近的。公司创始人丹尼斯Edward Marshall，Lead Advisor Kristin Schoenfelder和合规官Sharon Evans是这家公司的三家主要所有者。Marshall在投资咨询行业拥有二十几年的经验，而Schoenfelder则刚刚经验超过10年的经验。

这家公司的服务包括资产管理、财务规划和咨询。资产管理服务包括投资组合管理，这是在持续的和可自由支配的基础．财务规划和咨询服务可能涉及退休规划、遗产规划和税务规划等主题。

马歇尔投资管理公司投资策略

马歇尔投资管理公司的投资理念根据客户的具体需求而有所不同。这里的顾问使用的是由LPL资助的资产管理程序，称为顾问管理投资组合平台。这个程序提供了一套完全可定制的服务，可以满足任何客户的需求。

投资可能包括股票，债券，共同基金和封闭式基金．投资组合的管理着眼于客户的风险承受能力和时间范围。

Whipplewood顾问是此列表中最小的公司，但不是很多。该公司提供超过100家客户，大多数人都是具有和没有高净值的人的组合。该公司的孤独的机构客户包括慈善组织。Whipplewood的潜在客户没有特别的最低限度。

保险产品可以由惠普尔伍德顾问公司的一些顾问以佣金为基础销售。然而，该公司的受托责任限制了这种潜在的利益冲突，因为它要求顾问在任何时候都以客户的最大利益行事。

惠普尔伍德公司没有网站，所以你需要通过提交给SEC的备案文件．

WhippleWood顾问背景

Whipplewood顾问是这个名单上最年轻的公司，因为它是在2016年创建的。该公司的创始人，Rick Whipple和Mona Feley，仍然是其主人，以及Joe Hubbard。

惠普尔伍德提供全权和非全权投资管理服务。财务规划涵盖了各种各样的问题，如税务规划、投资规划、遗产规划、风险管理等。

惠普尔伍德投资策略顾问公司

WhippleWood Advisors在代表客户提出任何投资建议之前，会分别与每个客户会面和交谈。那是因为公司想在你投资之前先了解你。这包括深入了解你的长期和短期财务目标，以及你个人的财务目标时间范围、风险承受能力和收入需求。一旦这些因素变得清晰，公司将制作一份实体的书面副本，以确保所有因素都得到了解释。

因为惠普尔伍德采用资产配置方法，你的投资组合结构可能会随着回报的到来而失去形状。不过，该公司可以重新调整你的投资组合，以确保你的资产配置保持不变。