M控股证券是一家财务顾问公司拥有数十亿美元的资产管理规模和庞大的咨询团队。M控股证券公司总部位于俄勒冈州波特兰市。通过一个独立的财务顾问网络，该公司提供诸如财务规划和投资组合管理以及年金产品等服务。
与该公司有关联的某些顾问除了收取客户支付的费用外，还可以以佣金的方式销售保险或证券。另一方面，只收取费用的律所的所有报酬都来自客户费用。
M控股证券背景
M控股证券是成立于1978年的M金融控股有限公司(M金融集团)的全资子公司。然而，M控股证券公司自2000年以来一直从事投资顾问业务。根据其网站，它与数百家成员公司的独家网络合作。Westley V. Thompson，他是M Holdings的总裁兼首席执行官。
M控股证券客户类型和最小帐户大小
M控股证券为多种类型的客户提供咨询，包括:
- Non-high-net-worth个人
- 高净值个人
- 养老金和利润分享计划
- 公司和企业
M控股证券的最低账户规模因账户类型而异。
提供的服务M控股证券
M控股证券提供的服务包括投资管理、第三方资产管理服务、退休咨询服务、财务规划和律师服务。公司管理下的资产是单独管理的可自由支配基础，这意味着客户赋予公司自己做出投资决定的权利。
该公司还提供了一些包装费用计划由M证券或其附属顾问公司赞助的。
M控股证券投资哲学
M证券的审计师在提供投资建议或管理客户资产时，可能会使用多种不同的分析方法，包括但不限于以下方法:
- 图表:回顾市场活动图表，以确定市场何时以及如何移动
- 基本面分析：试图通过观察经济和金融因素来衡量证券的内在价值
- 技术分析：分析市场的历史表现
- 周期性的分析:对某一特定股票相对于整个市场走势的衡量
- 定量分析：使用数学模型来审查数据，得出结论并提出建议
- 定性分析:主观评价非量化因素(如管理质量、劳动关系或研究强度)，以预测股价的变化
- 共同基金及/或ETF分析:审查共同基金或ETF经理的经验和业绩记录，以确定随着时间的推移表现出的投资能力
- 副顾问和第三方资产管理计划(TPAM)分析:评估子顾问和第三方资产经理的经验、专业知识和过去的表现，以确定随着时间的推移所表现出的投资能力
此外，他们可能会使用以下一种或多种策略来管理资产:
- 资产配置:专注于在一个投资组合中组合多种类型的证券，以达到特定的风险/回报水平
- 长期购买:购买并持有证券至少一年
- 短期购买:在一年内买进并卖出
- 短的销售:投资者预期价格下跌而卖出的证券交易
- 保证金交易:投资者借钱购买证券的证券交易，将证券作为贷款的抵押品
- 选项购买:同时使用调用和放权
下费用M控股证券
M控股证券同意客户提前或逾期收取咨询费用。客户授权其账户的托管人从其资产中扣除费用。至于投资管理帐户费用，M控股证券收取的费率为资产管理(AUM)．客户将直接与IAR协商这项服务的收费计划。
至于理财规划，收费是根据所提供服务的复杂程度而定，并按每小时(每小时0至500元)或固定收费(每小时0至10,000元)收取。
对于其打包费用项目，除M证券收取的顾问费外，客户可能会被收取各种项目费用。在一揽子费用安排中，客户为咨询、经纪和托管服务支付单一费用。
要注意什么
M控股证券在sec备案文件中披露了四项信息形式之．这些披露中有三份来自该公司的咨询子公司，而一份来自该公司本身的监管披露。
值得注意的是，M控股证券公司的顾问可能也是如此经纪自营商代表。扮演这些角色的员工通常收取基于交易的费用，这可能是一种潜在的利益冲突。尽管如此，作为在sec注册的投资顾问，该公司在法律上有义务维护自己的利益信托责任任何时候都要以客户的利益为重。
在M控股证券公司开户
要在M控股证券公司开户，您可以访问该公司的网站或致电(800)656-6960。
在撰写本文时，所有信息都是准确的。
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