Packerland Brokerage是一个财务顾问公司在约3500账户下管理（AUM）超过4.96亿$的资产。Packerland经纪的家庭办公室是威斯康星州格林湾。这家私人持股公司，其中有151名顾问，优惠服务，如财务规划，投资组合同治和养老金咨询服务。
Packerland经纪人背景
Packerland经纪服务公司与美国证券交易委员会注册为双方经纪自营商和注册投资顾问（RIA）。它已被注册为经纪 - 交易商自1994年以来Packerland在1997年成为一个RIA并成为2017年本公司并无股东美国证券交易委员会注册的投资顾问，控制25％以上的公司。扎卡里P.凯利作为股东，董事和首席执行官。
Packerland经纪人客户端类型和最小帐户大小
Packerland建议许多类型的客户：
- 个人
- 高净值个人
- 信任
- 庄园
- 法团或其他业务
- 慈善组织
- 向退休计划的赞助商或其他信托人
Packerland可以根据其投资计划的客户选择征收账户余额最低。资产咨询账户一般有$ 25,000的初始存款的最低要求。在这家美国基金的F-2计划的投资者有$ 250的较小最低投资级别。合作咨询程序和律师计划具有最低的帐户，根据每个第三方基金经理不同而不同。
提供的服务Packerland经纪人
在Packerland的个人投资组合管理项目中，创建和管理一个投资组合，通常是在非自由裁量的基础上。
资产顾问帐户是包装费程序就像一个简单的经纪账户(通过帕克兰的清算公司Hilltop持有共同基金和证券)。客户为咨询、经纪和托管服务支付单一费用。这些帐户可以在任何一个可自由支配或无法控制的基础。
美国资金F-2计划是该公司通过与美国基金协议的计划。它让Packerland为美国基金家庭提供的客户资金提供资金分享类对于投资者在投资组合中收取总资产而不是佣金或销售费用。投资者的最低投资水平为250美元。
理财规划服务一般不会提供税务咨询。由于该公司的IARS也被注册Packerland的经纪交易商的代表，也可能是保险代理人或经纪人，在财务计划提出的建议可能仅限于通过与它们相关的公司所提供的产品。
联合顾问和副顾问项目由第三方资金管理公司提供，通常是非全权委托的。客户保留投资组合中所包含的所有证券的个人所有权。
退休计划计划可以是不可酌情的或行政服务，旨在协助员工福利计划的计划赞助商。该公司充当了受托人埃里萨．
在其律师计划的公司充当各种第三方SEC注册的基金经理律师事务所及其IARS可能会建议某些客户端聘请第三方的基金经理。
Packerland经纪人投资哲学
在Packerland的IARS可以在创建投资建议或管理客户资产时使用许多不同的分析方法，包括但不限于以下内容：
- 图表 - 审查市场活动图表，以识别市场何时以及如何移动
- 基本分析-试图通过经济和金融因素来衡量证券的内在价值
- 技术分析- 市场如何在历史上进行的分析
- 周期性分析 - 某只股票的走势测量对整体市场
- 定性分析-对非量化因素(如管理质量、劳资关系或研究强度)的主观评价，以预测股价的变化
- 资产分配-确定适当的证券比率
- 相互基金和/或ETF分析 - 审查共同基金或ETF管理者的经验和跟踪记录，以确定表现出随时间的投资能力
- 第三方理财经理分析 - 中阶的经验，专业知识和过去的辅助顾问和第三方资产管理的绩效评估，以确定证明投资超过时间的能力
此外，他们可以使用以下一个或多个进行以下策略来管理资产：
- 长期购买证券
- 短期购买证券
- 交易证券
- 缩短销售 - 投资者预计价格下跌的证券交易
- 选项购买和选择写作
费用Packerland经纪人
对于个人投资组合管理，客户支付的百分比管理层的资产．公司通常按季度预付账单。具体费用由双方协商。最高年利率是2.50%。
对于资产咨询账户计划费用，客户支付占AUM和计费的百分比，并在季度提前完成。此包裹费项目的费用每年均为2.50％。
对于美国基金F-2计划，公司收取1％的AUM。
Packerland的财务规划费进行谈判，并且通常，这些费用可以是固定的，范围从$ 500到$ 10,000，和每小时，从$ 50到每小时或作为资产管理规模的百分比$ 250。任何佣金将是对这些费用最高。
参与联合咨询项目的客户需要支付各种项目费用和Packerland的咨询费用，这些费用不超过客户资产的2.50%。
对于退休计划服务，费用可根据计划资产的百分比，每小时收费或指定的固定费用。
对于律师计划，客户通过第三方理财公司收取单独的管理费，而不是由Packerland评估费。
学习更多关于顾问在这里的典型成本．
注意什么
Packerland Brokerage有一些披露列出了最新的秒文件表格ADV.，包括2017年从2017年起，当事人支付432,949.80美元，预先达到23,937美元的预审利息，以及证券交易委员会（SEC）所带来的诉讼程序的内部罚款为80,000美元。
Packerland经纪的顾问也可能是经纪人经销商．扮演这些非顾问角色的员工通常会收取基于交易的费用，这可能会产生潜在的利益冲突。尽管如此，作为在美国证券交易委员会(sec)注册的投资顾问，该公司在法律上有义务维护其信托税并始终为客户的最大利益而工作。
开立帐户Packerland经纪人
你可以在派克兰经纪公司开户访问公司网站或呼叫（920)662-9500。
所有信息都准确如写作本文的写作。
寻找财务顾问的提示
- 选择一个面试前至少有三个顾问。这可确保您有关于费用和投资策略足够的上下文来做出明智的决定。要了解更多的顾问在您所在地区，使用我们的互动财务顾问匹配工具．它能帮你联系到三个当地的专业人士。
- 问考生是否坚持把第一客户的利益的受托标准。是的是理想的答案，当然。但他们可能遵循提供只适合建议的标准较低。
