Prime Capital Investment Advisors是一家财务顾问该公司总部位于堪萨斯州欧弗兰帕克，管理着数十亿美元的客户资产。该公司的客户群包括个人、投资基金、公司和退休计划。
作为一个收费公司的某些持牌顾问可能因监督某些证券交易或销售保险产品而收取佣金。(这与a不同托管费该公司100%的薪酬来自客户支付的费用。)
Prime Capital投资顾问公司背景
Prime Capital Investment Advisors是一家相当年轻的公司，于2017年首次开业。虽然总部设在欧弗兰帕克，但该公司在全国各地还有23个办事处。该公司完全由控股公司CHHSZ Holdings, LLC拥有。
战略和行政决策由董事长Scott Colangelo、副董事长兼总裁Tim Hakes、首席投资官Chris Osmond、首席执行官Glenn Spencer和首席合规官Anthony Woodward做出。
该公司的员工有不同的专业名称，包括注册理财规划师(CFP)、特许金融分析师(CFA)、特许金融顾问(ChFC)、认可投资受托人(AIF)等。
优质资本投资顾问客户类型和最小账户规模
该公司的绝大多数客户都是非高净值个人。不过，该公司的客户还包括高净值个人、投资基金、企业、养老金和利润分享计划。
Prime Capital Investment Advisors的最低账户规模取决于指导投资组合的投资策略。这些规定最低100美元，最高100万美元。
Prime Capital Investment Advisors提供的服务
Prime Capital Investment Advisors有几项主要服务。其中包括资产管理，该公司在其中提供了广泛的包装费用计划；为退休计划和计划参与人提供财务规划服务和咨询服务;还有投资基金。以下是更详细的分类:
- 资产管理
- 创世纪系列-被动的，基于指数的策略
- 世代系列-被动的，基于指数的策略，在特定的子资产类别中提供更集中的股票成分
- 大使系列-积极管理基于风险的策略
- 多元化收益策略
- 核心投资组合
- 卫星策略
- 行业轮换策略
- 聚焦股票策略
- 美国股票策略
- 战术国际股票策略
- 专注收益策略
- 选择替代策略
- 股票投资组合
- 备兑呼叫策略
- 自定义策略
- 专注收益+策略
- 另类投资
- 私人产品
- 绝对回报策略
- 计划参与者的管理帐户分配
- 合格退休计划保荐人及受托人服务
- 集合投资基金服务
- 财务规划服务
- 导航器+
Prime Capital Investment Advisors的投资理念
Prime Capital在分析潜在投资建议时依赖以下方法的组合，包括但不限于:
- 自下而上的投资:在考察行业、部门和宏观经济因素等更高层次因素之前，对特定公司和证券进行评估的过程。
- 自上而下的投资策略:与自下而上的投资相反，这种方法首先对整体经济进行评估，然后逐步检查子组件。
- 图表:一种用图表来显示价格、成交量和其他因素随时间变化的方法。可视化有助于识别可以用来预测未来的趋势。
- 周期性:在商业周期的范式内分析股票价格和交易量变动的实践。
- 基本:在这种分析中，公司检查财务报表、管理历史和宏观经济因素，以衡量一只股票或基金的内在价值。然后将其与市场价格进行比较，以确定目前被低估的投资。
- 现代投资组合理论(MPT)一种投资策略，试图在约定的风险下使投资组合的预期收益最大化。这主要是通过资产配置来实现的。
Prime Capital Investment Advisors旗下的费用
Prime Capital通常向客户收取一笔基于百分比的费用用于资产管理服务。价格是可以根据很多因素协商的，比如你的账户大小。然而，它们的范围在0.25%到2.50%之间，最常见的范围在1.00%到1.50%之间。
财务规划服务的收费固定在100美元至25,000美元之间，每小时收费在100美元至300美元之间，或按百分比收取，每年最高为您资产的2.00%。
了解更多这是顾问的典型成本．
要注意什么
Prime Capital Investment Advisors是一家收费公司。这意味着某些Prime Capital的顾问单独获得了销售保险产品的许可，并可能因此获得佣金。此外，一些顾问是证券经纪交易商的注册代表，因此他们可以通过监督某些证券交易赚取佣金。
虽然这一地位带来了潜在的利益冲突，但请记住，Prime Capital Investment Advisors仍然是一家受托人．因此，律所在法律上有义务在任何时候都以客户的最佳利益行事。
Prime Capital Investment Advisors就有一个信息披露在美国证券交易委员会上市形式之与该公司本身无关，而是与一家咨询附属公司有关。信息披露涉及佛罗里达州金融监管办公室(Florida Office of Financial Regulation)对高盛顾问之一马修•尼尔森(Matthew Nelson)提起的监管诉讼。此次披露的信息只涉及尼尔森，而且监管机构采取的行动发生在尼尔森受雇于Prime Capital之前。
在Prime Capital Investment Advisors开设账户
如果你有兴趣进一步探索与Prime Capital Investment Advisors的合作关系，你有几种不同的方式可以联系到我们。在该公司的网站上，你可以填写提供的联系表格，包括你的信息和你可能有的任何问题。要与该公司直接联系，请致电(800)493-6226。
在撰写本文时，所有信息都是准确的。
