ProEquities, Inc.总部位于阿拉巴马州伯明翰，是一家在美国证券交易委员会(SEC)注册的独立投资顾问公司经纪自营商在金融业监管局(FINRA)注册。它的顾问可能是在SEC注册的投资顾问，投资顾问代表(IARs)和/或业务经纪自营商部门的注册代表。他们都是独立的承包商和企业主。
ProEquities为这些顾问提供他们为客户服务所需的工具、技术和投资产品。算上他们管理的资产，ProEquities拥有数十亿美元的客户资产，其中大部分是由他们管理的可自由支配的基础上。
ProEquities背景
ProEquities还有投资顾问(Investment Advisors)和保护证券(Protective Securities)两个名字。它成立于1985年，是保护生命公司的全资子公司，而保护生命公司又是第一生命保险公司的一部分。
ProEquities隶属于ProEquities Distributors, Investment Distributors, Inc.和Protective Investment Advisors, Inc.。它的部分业务是为顾问提供投资解决方案，为此，它有许多营销合作伙伴。它们包括:Athene, Blackrock, Bluerock，Brighthouse(大都会人寿)， Brinker, CLS, City National Rochdale, Envestnet, FS Investments, Hines, Jackson, Lincoln, Martin, Mutual of Omaha, Owl Rock, Pacific Life, Protective, Prudential, Sammons, Loring Ward, SmartStop，Voya以及WE Donoghue。
ProEquities客户类型和最小帐户大小
ProEquities的顾问与个人、企业养老金和利润分享计划、雇主赞助的退休计划、塔夫脱-哈特利计划、慈善机构、基金会、捐赠基金和公司合作。在它的个人客户中，绝大多数没有高净值。
ProEquities的最小账户大小包装费用计划根据项目的不同，费用从5000美元到10万美元不等。第三方资金经理管理账户的最低要求取决于经理本身。
ProEquities提供的服务
通过其附属顾问，ProEquities通过包装费用计划(顾问管理和第三方管理)和非包装第三方管理直接计划(TAMP)平台提供投资咨询服务。
顾问还提供财务规划和退休咨询服务。财务计划可以涵盖遗产规划、保险规划、教育基金规划、退休计划等。
ProEquities投资理念
投资方法取决于ProEquities顾问和第三方投资顾问。一般来说，他们可能会使用基本而且技术证券评估的分析方法。他们也可能使用战术资产配置或战略资产配置。一些顾问可能定制客户的投资组合，而另一些则可能使用模型的投资组合。此外，有些人可能会投资各种各样的证券，而另一些人则只投资共同基金。
ProEquities的收费
由于非包装账户由第三方管理，顾问费由经理和ProEquities顾问共同承担。费用各不相同，但一般来说，费用为客户管理资产的0.75%至2.00%。这些费用不包括其他费用，如经纪交易费用、托管费用和共同基金费用。
ProEquities打包费用计划中的账户将收取顾问费和平台费，这两种费用都遵循分层计划。顾问费用可协商，但一般在0.85%至2.00%之间。平台费用范围为0.04% - 0.31%。收费型年金账户最高收取0.85%的顾问费和0.06%至0.19%不等的平台费。
要注意什么
在最近提交给SEC的文件中，ProEquities披露了许多监管信息。其中许多条款直接适用于本所，而其他条款则适用于本所与其咨询关联公司之一或单独的咨询关联公司的组合。
顾问可能还有其他角色，如证券经纪人和持牌保险代理人。由于可以赚取佣金，这些其他能力可能会产生潜在的利益冲突。但如果这些顾问是在SEC注册的，他们就有为客户的最佳利益行事的受托责任。
使用ProEquities开设帐户
ProEquities的网站上有一张联系表格，你可以在上面填写你的信息，这样别人就可以联系你了。您也可以致电(800)288-3035。
在撰写本文时，所有信息都是准确的。
如何找到合适的财务顾问
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