高级财务顾问购买,纽约

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名单上的第一个公司是奥腾财富管理。公司主要工作与高净值个人上下阈值,但它也有一个数量的养老金计划的客户。其服务包括财务规划、咨询、投资管理咨询和退休计划。客户需要至少100万美元的可投资资产与公司开户尽管它可能愿意接受低于潜在客户。

奥腾是一个收费的公司,一些顾问也保险代表收到佣金为保险卖给客户。这样的安排产生的潜在的利益冲突是减轻这一事实,信托顾问,该公司是法律义务的客户的最佳利益行事。

奥腾财富管理背景

奥腾财富管理公司成立于2010年。主要公司的所有者和董事总经理Anthony j . DeStefano米切尔·布里尔,詹姆斯·j·道林Jr . James l . Giangrande托德·利维,杰弗里·波尔马特和斯科特Tasch。该公司雇用了注册理财规划师(cfp)、特许生活承销商(俱乐部)、特许财务顾问(ChFCs)特许advisors慈善事业(帽),注册金融分析师(cdfa)离婚等等。

奥腾为客户提供范围广泛的服务。它的财务规划和咨询服务通常处理的问题的业务规划、退休规划、遗产规划和更多。投资和财富管理服务混合投资管理与一般财务规划。退休计划咨询服务是预留给合格的雇员福利计划。

奥腾财富管理投资策略

奥腾财富管理顾问的工作与客户的每一个关系来确定和理解他们的个人投资偏好、需求和目标。一系列的因素,包括客户的风险承受能力,流动性需求,时间范围和税收的情况下,考虑,以便顾问工艺最有效的投资策略。该公司还允许客户将资产的合理限制管理。

在奥腾顾问倾向于使用共同基金、交易所交易基金(etf),债务证券,权益性证券和独立的投资经理来填充客户投资组合。顾问也使用有效资产组合分析和概念来帮助他们做出有效的资产配置决策。该公司通常需要一个长期的投资方式。

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西克莱斯特财富管理提供投资管理、财务规划对客户和金融咨询服务。公司的客户主要是由non-high-net-worth个人,尽管它还维护咨询关系与高净值个人,退休计划,慈善机构和企业。没有最低投资要求强加于客户与该公司合作。

一些顾问西克莱斯特也可以赚取佣金,如果客户购买保险产品或证券。这样的安排提供了一个潜在的利益冲突,但公司的受托责任法律要求客户的最佳利益行事。

西克莱斯特财富管理背景

西克莱斯特财富管理是一个西克莱斯特管理的全资子公司,公司。该公司有三个管理合作伙伴:爱德华·沙利文Rajesh古普塔和罗纳德·勒尼汉。Sullivan公司的创始人,作为其总裁兼首席合规官(CCO)。古普塔是目前公司名誉的伴侣,虽然他已经担任其他职位,包括首席执行官。Lenihan作为首席运营官(COO)。公司与西克莱斯特管理集团公司,在不同的州在美国的位置

西克莱斯特财富管理为客户提供投资管理和财务规划服务。投资管理是进行一个可自由支配或无法控制的基础。财务规划和咨询服务通常属于重点领域(如退休,遗产规划,准备一个整体财务计划和其他客户可能感兴趣。该公司不提供wrap-fee项目。

西克莱斯特财富管理投资策略

西克莱斯特财富管理的投资策略定制基于每个客户的需求和目标。顾问创建个性化策略通过直接与客户确定其风险承受能力,时间和收入的需求。而具体的投资将取决于客户,顾问经常使用共同基金、交易所交易基金(etf),独立的基金经理,股票、债券、期权、另类投资和其他证券充实客户投资组合。

这家公司通常以长线投资,买入并持有的投资至少一年。有时,如果要求,顾问可能买卖投资更短期的基础。公司持续监测和评估投资组合,以确保满足客户的目标。顾问主要使用基本和技术分析的方法。

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追求Advisors购买是一个小型金融咨询公司。它几乎完全与个人客户,包括那些与高净值。它也有一些企业客户。

而不是利用资产最低,追求客户需要满足最低年费5000美元。然而,这可能是放弃了自由裁量权的公司。

作为一个付费的公司,一些顾问工作的期望可以收到保险和证券销售佣金。虽然这提出了一个潜在的利益冲突,公司的受托责任需要在客户的最佳利益。

希望顾问背景

追求顾问成立于2010年,但它直到2013年才在美国证券交易委员会注册。该公司是由其创始人和管理成员,约翰·汉密尔顿。汉密尔顿也作为公司的首席执行官。

客户希望获得财务规划和投资管理服务。它也有服务专门为客户设计的医生,以及一组模型组合,客户可以利用。

希望顾问投资策略

客户开户时追求顾问,该公司将与他们会面,讨论他们的金融需求的细节。这涉及到调查他们的风险容忍度,时间范围、收入需要和长期目标。该公司也可能占任何流动性或收入的需求。