SA石投资顾问是一个金融咨询公司总部设在伯明翰,阿拉巴马州,数十亿美元的资产管理(资产管理)。大约245名顾问服务近数千客户,注册投资顾问(RIA)通过提供一系列的咨询服务收费费用结构。
SA石投资顾问的背景
SA石材专业投资咨询服务,协助广泛的客户提供投资组合管理,自2015年以来养老金咨询和财务规划建议。公司的全资子公司StoneX Group Inc .)、公众持有的金融控股公司。附属公司也通过与SA的共同所有权石头财富管理公司,一个介绍经纪自营商和StoneX金融公司,一个“清算经纪自营商”。
SA石投资顾问客户类型和最低账户大小
SA斯通的客户包括个人和高净值个人、养老和利润分享计划,公司和其他商业实体,地产,信任和慈善组织。
最低账户不同程序的大小需求有很大差异,账户和投资模型。极限一般从10000美元到100000美元不等。
SA石投资顾问公司提供的服务
SA石提供了几个不同的咨询服务,包括:
- 项目组合管理
- 财务规划
- 养老金咨询
- 选择其他的顾问
- 教育研讨会/工作坊
- 金融咨询
该公司提供了可自由支配和无法控制的资产管理。如果客户选择全权管理,他们的顾问将确定适当的资产配置和管理投资组合使用一个或所有以下选项:
顾问,投资组合经理授予广泛的可自由支配的权力:这个服务顾问来管理客户资产的个人构建证券投资组合和管理;通过使用专有/第三方投资组合模型;或者两者结合使用。
SA石头选择投资组合:随着SSP的服务,客户的财务顾问将选择一个或多个公司的自营投资策略或模式。
SA石头选择经理:此服务,客户的财务顾问构造和管理证券投资组合选择和任命资产管理公司实施不同的投资策略。
美国基金F2基金直接平台:客户的财务顾问提供资产管理和分配服务使用个人共同基金提供的美国基金服务公司。
SA石投资顾问的投资哲学
SA斯通的网站说,它的使命是向客户提供世界一流的独立财富管理产品和服务。在纪念它的使命,公司利用各种渠道进行投资决策。这包括第三方分析和模型、企业评级服务,与投资组合经理会议,专利分析和模型等等。
利用投资可能包括债券、期权、股票、美国存托凭证、开放式和封闭式基金,交易所交易基金货币市场基金(etf),以及各种其他证券。
费用在SA石投资顾问
管理费用资产管理顾问和客户之间的项目确定,但该公司对一组最低管理费每年200美元。统一管理账户(uma)需要300美元的最低年度管理费。最大的年度管理费,公司可以收取2.50%的资产。
SA石头固定成本费用计费率和每小时计费咨询费的财务规划和财务咨询服务。财务规划,为客户最大固定成本计费率是5000美元,不到1000万美元。最大的固定成本可能高达10000美元的客户提供超过1000万美元。金融咨询有最大的固定成本计费的费用为10000美元。两个服务的最高每小时工资率是每小时500美元。
其他和费用费用包括内部费用/集体投资工具的费用,交易费用,加价和保管的费用。
要注意什么
SA斯通的形式供订购列表披露,发生在2018年。美国证券交易委员会(SEC)发现,该公司建议共同基金份额类收费客户12 b - 1,而不是推荐便宜股票类别相同的基金。该公司的经纪自营商收到费用,SA石头没有披露利益冲突相关的共同基金份额类和相关的费用。SEC还发现该公司违反了部分顾问法案206 (2),207。
这个案子解决通过谴责,638464美元的赔偿。31和利息48909 .70美元。
同样重要的是要注意,作为一个付费的公司,可能出现的利益冲突SA石顾问公司偏向于以佣金为基础的服务或产品的投资可能更适合客户的投资组合。虽然公司有一个受托人义务工作在每个客户的最佳利益,这仍然是重要的要记住。
开户与SA Advisorsc石投资
和SA石对投资感兴趣吗?该公司提供了多个选项取得联系。其中包括其网站的联系形式和公司信息的电子邮件。你还可以设定预约了顾问通过调用(800)589 - 2023。
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