SCF Investment Advisors是一家位于弗雷斯诺的顾问公司，由大型投资顾问代表团队（IARS）管理超过10亿美元的客户资产。
但是，SCF投资顾问只是三家SCF公司之一。SCF Investment Advisors提供投资咨询服务，但SCF Securities，Inc。提供证券和SCF Marketing，Inc。提供保险服务。
该公司通过收费费用结构，使某些代表有可能从公司的数千个客户那里获得佣金。
SCF投资顾问背景
SCF Investment Advisors成立于2003年，于2021年4月被Atria Wealth Solutions，Inc。收购。作为Atria的子公司，SCF投资顾问与许多金融服务公司有联系。
该公司专门从事投资咨询服务，但它依靠其经纪交易商SCF Securities，Inc。提供证券和经纪服务。
Randy L. Meadows是该公司的总裁兼首席执行官（首席执行官）。
SCF投资顾问客户类型和最低帐户规模
SCF投资顾问为个人服务，高净值个人，养老金和利润共享计划，信托，遗产，慈善组织，公司或业务实体。
该公司通常将账户至少为10,000美元，但保留了放弃此价值的权力。
SCF投资顾问提供的服务
SCF提供以下服务：
- 投资组合管理
- 金融计划
- 退休金咨询
- 选择其他顾问
- 期刊或新闻通讯的出版
- 教育研讨会/讲习班
该公司的网站还提供了一个数字聊天功能，可让您向其团队提出任何问题。
SCF投资顾问投资理念
SCF Investmend Advisors的公司手册列出了该公司的许多投资目标，包括其目标通过选择低损失风险的投资来保护资本。在公司的其他投资目标中，它的目标是在随着时间的推移并产生收入的同时投资税收优惠的证券。
SCF的投资策略包括图表，技术的，周期性和基本分析。在做出投资决策时，该公司采用了长期和短期购买，交易，投机，保证金交易和期权交易。
SCF投资顾问的费用
SCF投资顾问的薪酬主要来自基于资产的费用，固定费用和佣金。该公司的财务计划费和咨询费都以谈判为基础确定。投资咨询和投资组合管理费用也可以商标，公司的共同咨询计划收取费用。
对于SCF的Assetmark平台，费用可能包括财务顾问费，平台费用和投资经理费用。所有费用均可达成1.95％。
该公司为其咨询服务收取额外费用。所有客户都必须支付50美元的年度管理费，以利用SCF的技术平台，而财务计划协议则为每年30美元的管理费。其他费用包括由保管人收取证券购买或销售的交易费用。客户可能会遇到第三方费用，例如销售负荷，12B-1费用和投降费用。
| *估计的投资管理费不包括行政，经纪，托管，第三方经理或其他费用，这些费用可能会有所不同。上面的费用金额为1.95％的最大APY。 | |
| SCF投资顾问的估计投资管理费* | |
| 您的资产 | SCF投资顾问费金额 |
| $ 500K | 最高$ 9,750 |
| $ 1mm | 最高$ 19,500 |
| $ 5mm | 最高$ 97,500 |
| $ 10mm | 最高$ 195,000 |
要注意什么
该公司有一个监管披露在表格上，Adv最近向SEC提交。在2020年，SEC在指控SCF投资顾问“购买，建议或持有”共同基金股票上违反了其受托税，从而违反了其受托税，该税率违反了其信托责任，该股票收取12B-1费用，而不是相同基金的低成本股票类别。
SEC还声称SCF投资顾问购买或推荐的咨询客户购买现金清扫该公司获得收入共享付款的货币市场资金。SEC所称的SCF投资顾问没有向客户透露这种赔偿和利益冲突。
结果，该公司接受了谴责，停止和停止命令。它还向受影响的客户支付了567,192美元的垃圾和判决前利息。
除了此披露外，还必须注意，如果公司的建议或出售保险或投资产品，公司的代表可以赚取额外的基于佣金的薪酬。这样一来，如果顾问偏向于个人利益，可能会出现利益冲突。
该公司表示，它通过尊重其利益冲突来反驳其信托义务为每个客户的最大利益工作。
与SCF投资顾问开设帐户
如果您有兴趣使用SCF设置帐户，则可以通过其网站的消息传递功能与团队联系，请致电或联系公司的免费电话号码，电话为（800）955-2517。
截至本文的撰写，所有信息都是准确的。
