系列9和系列10考试评估a的属性一般证券销售主管的工作需求。它们由金融业监管局(FINRA)。它们也是成为经纪分公司经理的先决条件。以下是考试的方法，以及通过考试后可以做的事情。
系列9/10解释
这两门考试通常被称为9/10系列考试。该考试衡量的是候选人作为一般证券销售主管的能力。所需的知识和技能包括批准客户帐户，培训销售和销售主管人员，以及维护记录。
FINRA系列共有34个许可证。其中最受欢迎的是第七系列考试，即美国金融业监管局的证券代表考试。
系列7许可证授权个人出售多种证券，包括股票、债券、期权和打包投资。因此，Series 7是Series 9/10许可证的先决条件。同时，考生还必须通过证券行业基础(SIE)考试。
系列九考试
以前被称为系列8考试，系列9/10包括诸如期权的监督以及一级和二级市场的一般证券销售和交易业务。9/10系列考试分为两部分。
系列9是较短的那一半。该考试被美国金融业监管局称为“通用证券销售主管-期权”考试，涵盖了监督公司、市政和期权证券销售的规章制度。
申请人必须在参加系列9考试之前通过系列7的执照考试。与此同时，他们还必须由FINRA成员公司雇佣和赞助。
第九系列考试包括55道选择题。申请人有90分钟的时间完成。他们必须答对70%的问题才能通过考试。
这些问题包括监督客户期权账户的开立和维护，以及监督期权销售人员和交易员的行为。与此同时，其他主题包括期权沟通和人事管理。
参加美国金融业监管局第九系列考试的费用为80美元。
系列十考试
第十系列考试的副标题是“普通证券销售主管-普通考试”。然而，它比第九系列略长，更深入地讨论了考试的主题。
像系列9考试一样，申请者必须先通过系列7考试才能参加这个考试。FINRA成员公司必须雇佣和赞助任何第7轮候选人。
但是第十系列测试比第九系列测试更广泛。它由145道选择题组成，几乎是第九系列试题的三倍。
申请者有四个小时的时间回答第十系列考试的问题。与系列9相同，考生必须达到70%的正确率才能通过。
第十系列考试的题目与第九系列考试的题目相同。不过，它增加了招聘、资格和证券销售人员所需继续教育等话题。它还包括记录保存和市政证券监管。
美国金融业监管局对参加第10系列考试的申请人收取125美元。
准备9/10系列考试
9/10系列许可证的考生在参加考试前不需要参加任何必修课程。然而，FINRA提供了一个内容大纲，涵盖了通过测试所需的材料。
和考试一样，大纲也分为两部分。本教材涵盖了一般证券销售主管的八项主要工作职能。它们包括:
第1部分:系列10
监督相关人员和人事管理活动
监督客户帐户的开立和维护
监督销售实践和一般贸易活动
管理与公众的沟通
第2部分:系列9
监督客户期权账户的开立和维护
监督销售实践和一般期权交易活动
监督期权沟通
管理相关人员和人事管理活动
每个部分都包含正确回答一定数量的考试题目所需要的信息。例如，有五个关于监督选项沟通的考试问题。
对于任何一门科目来说，5题是最少的。问题最多的部分有49个问题，主要是监督客户帐户的开立和维护。
特权和可比许可证
任何在FINRA成员公司担任经纪部门经理或其他证券销售主管的人都必须通过9/10系列考试。因此，考试服务于公众利益，通过确保一般证券销售主管在广泛的领域胜任。
但对于其他证券监管工作，FINRA需要其他牌照。
系列24
虽然9/10系列许可证允许个人监督经纪自营商的销售活动，但他们不能监督承销、交易和其他一些活动。因此，他们需要通过第24系列考试。
的系列24许可证可以让人担任一般证券负责人，并监督比9/10系列许可证持有人更多的活动。但它不包括市政证券或期权。
系列4和系列53
系列4是注册期权主体许可证，系列53是市政证券主体许可证，是另外两个监管许可证。它们共同授权被许可方监督FINRA公司的整体证券活动，包括交易、广告和合规
底线
证券专业人士想要成为经纪分公司经理必须参加第九系列和第十系列考试。通过考试表明他们具备监督证券销售人员及其活动的知识。换句话说，它让客户知道他们的证券监管机构知道他们在做什么。总而言之，如果投资者想知道他们的钱掌握得很好，9/10系列可以帮助券商分支机构经理保持秩序。
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