Stephens，Inc。最初成立于1930年代，在美国金融领域的背景很长。一个先驱私人产权，该公司以帮助当时的当地折扣零售商沃尔玛（Walmart）通过IPO筹集资金而闻名。斯蒂芬斯不仅在美国各地都有顾问办公室，而且还在法兰克福，德国和伦敦开设了国际分支机构。
这家以资产管理为中心的公司还专门研究其他金融领域，例如保险，税收，财富计划等。伟德亚洲官网vc它的总部位于阿肯色州的小石城
斯蒂芬斯背景
自1933年以来，Stephens Inc.是一家提供咨询服务的全方位服务经纪交易商和投资银行。Stephens，Inc。由该公司创始人之一的儿子董事长兼首席执行官Warren A. Stephens领导。他的职业生涯始于1986年。今天，该公司由控股公司Si Holdings，Inc。拥有，而沃伦·史蒂芬斯（Warren Stephens）又依次拥有。
斯蒂芬斯客户类型和最低帐户大小
斯蒂芬斯公司（Stephens，Inc。养老金计划，基金会，企业，政府实体，保险公司和非公司组织。不过，非最高值的个人主导了其客户群。
利用Stephens的各种服务所需的最低投资因计划而异。尽管该公司保留更改这些要求的权利，但这些范围从最低最低到100万美元不等。
斯蒂芬斯提供的服务
Stephens，Inc。主要提供资产管理建议交易贸易资金（ETF）投资于股票和固定收益证券。该公司的任务是通过关注指数资金来捕获高投资总回报。有时，如果公司认为适合您的情况，该公司可能会考虑共同基金投资。
该公司任命每个客户帐户的投资顾问。此人将每年至少一次与客户会面，讨论他们的投资组合并改变财务目标。但是，客户可以随时与他们的个人顾问联系，以讨论其帐户或可能遇到的任何其他问题或疑虑。
此外，该公司的顾问专门研究以下财务主题：
- 投资银行
- 保险
- 资本管理
- 机构股票和研究
- 私人产权
- 固定收益销售和交易
- 财富计划
- 税收计划
斯蒂芬斯投资策略
Stephens，Inc。开始投资策略通过分析索引跟踪可能需要投资客户资产的市场段的索引。使用Morningstar的软件，该公司使用这些索引来构建模型投资组合。它旨在根据这些指数的历史表现，设计出具有给定风险和多元化水平的最高回报潜力的投资组合。斯蒂芬斯至少每年更新这些模型。
根据您的个人情况，例如风险承受能力和时间范围，该公司将其中一种模型应用于您的资产。该公司还考虑了外部因素，例如广泛的股票市场收入，利率环境以及通货膨胀和利率的前景。客户可以联系公司以要求其投资组合中的某些投资限制。
斯蒂芬斯的费用
Stephens，Inc。的客户将遵守一个单独的费用时间表这是基于他们订阅的程序。不过，总的来说，该公司根据客户在公司的总体AUM的预定百分比收取咨询费。费用可以提前或欠款。
对于投资服务，斯蒂芬斯同时使用标准费用和包装费安排。在前者中，该公司将向您收取咨询费，这是交易，经纪和托管费的补充。对于包装费帐户，所有这些费用类别都将合并为单一税率。
要注意什么
Stephens，Inc。有许多披露根据其监管记录。例如，在2019年3月，该公司与SEC一起发行了一项股票类别选择披露计划。该命令称，斯蒂芬斯（Stephens）与共同基金股票类别的建议没有正确披露利益冲突，这些股票股票的建议向史蒂芬斯支付了12b-1费用，而较便宜的股份股票类别的同一基金的股票班级则无法支付这些费用。根据该公司的表格ADV，SEC发布了停止和停止命令，除了命令谴责Stephens并向咨询客户支付差异和审判额的利息，这些客户在其咨询帐户中持有这些较昂贵的共同基金共享类别。
有时，斯蒂芬斯可能会为客户帐户收取费用基于绩效的费用。这可能会激励投资组合顾问承担更多风险以捕获更高的回报。不过，该公司仍然是一种受托人，在法律上约束它，始终以客户的最大利益行事。
斯蒂芬斯还隶属于各种金融服务公司，例如投资银行和保险公司以及其他资产管理公司。通过其中一些关系，公司或其顾问可能会获得佣金或其他形式的薪酬。但是，法律要求该公司因其信托义务而要求客户的最大利益。
用斯蒂芬斯开设帐户
要联系Stephens，您可以致电（501）377-2000通过电话致电公司。由于该公司在美国还有其他27个办事处，还有伦敦和法兰克福的国际分支机构，因此您还提供许多选择，可以亲自访问或通过电子邮件或该公司的网站通过互联网接触。
截至本文的撰写，所有信息都是准确的。
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