峰会金融集团评论

找个顾问

Summit Financial Group, Inc.提供以下服务财务顾问全国各地。这些项目包括可自由支配、非自由支配和打包费用投资管理项目，以及实用的市场营销和技术服务。

该公司总部位于佛罗里达州的博卡拉顿，内部和通过其顾问合伙人管理的资产（AUM）接近29亿美元。没有高净值的个人是Summit服务最常见的客户，尽管它也与一些机构客户合作。

首脑会议是一次重要的会议收费公司。这意味着它只能通过客户费用获得补偿。相比之下,收费的该公司还可以从保险和证券佣金等外部来源获得补偿，这可能导致利益冲突。

(注:高峰会金融集团不隶属于峰会金融有限责任公司(新泽西州帕西帕尼咨询公司)

峰会金融集团

Summit Financial Group成立于1995年，与全国范围内的金融顾问网络合作。该公司由总裁兼首席执行官马歇尔·利兹(Marshall Leeds)创立，他拥有30年的金融服务经验。Summit是Summit Brokerage Services, Inc.的子公司，而Summit Brokerage Services, Inc.又是Aretec Group, Inc.(一家控股公司)的子公司。

据该公司网站介绍，该公司与美国300多个办事处的450多名金融顾问有合作关系。峰会是以财富管理为重点的金融服务公司Cetera financial Group®的成员。

高峰会金融集团接受哪些类型的客户?

Summit的咨询子公司与各种各样的客户合作，其中大多数是没有高净资产的个人。它的其他典型客户包括退休计划、慈善组织、企业和高净值个人．

峰会金融集团最小账户规模

Summit的最低账户规模要求因其提供的项目而异。本公司可酌情放弃最低投资。

• 富国银行项目
  • 分配顾问:$25,000
  • 多元化管理账户：$100,000 - $250,000
  • 大师：$100，000
  • 私人顾问网络：$100，000
  • 富国银行(Wells Fargo)指南针:50000 - 250000美元
  • CustomChoice:$25,000
  • FundSource:$10,000 - $25,000
  • 资产顾问:$25,000
  • 私人投资管理:$50，000
  • 地图/贵宾：$10,000
• 潘兴计划
  
  • AIM/AIM Plus：$25,000
  • Elite/Elite Plus：$50，000
  • Envestnet:25000 - 250000美元
  • 洛克伍德:50000 - 250000美元
  • 地图/贵宾：$10,000
• 其他程序
  • 投资管理计划：$10,000
  • 峰会Foliofn组合:$10,000
  • ERISA参与者建议计划：$25,000

峰会金融集团提供的服务

Summit Financial Group通过其合作的咨询公司间接向客户提供多种不同的服务。这些产品涵盖投资管理、财务规划等领域，包括:

• 财务规划
  • 退休计划
  • 投资规划
  • 主要的采购计划
  • 教育规划
  • 分配计划
  • 资产配置
  • 净值分析
  • 收入和幸存者收入计划
• 投资管理
  • 自由决定的和无法控制的变化
  • 包装费计划
  • 定制的投资计划
• 在网络顾问中与客户端匹配
• ERISA参与者建议计划

峰会金融集团投资理念

Summit追求积极稳定的增长，着眼于降低风险和满足每个客户的需求。Summit网络中的许多顾问都有不同的咨询策略，但这些策略与Summit在其咨询计划中的内容相互交织。

资产配置和多元化是Summit投资战略的两个核心原则。前者决定你的投资组合中属于特定证券的比例，如股票、债券或共同基金。分散化意味着你的投资分散在不同的市场领域，这样你的投资组合的成功就不会过度依赖于一个领域。

Summit Financial Group下的费用

峰会的指控年费基于每个客户的AUM百分比，以及金融规划服务的固定和小时费用。您支付的费率将取决于您在Summit或其合作咨询公司的账户的总体规模。

每个项目向客户收取费用的方式略有不同:

• 财务规划和咨询：费用在您完成财务计划后支付，或按季度、半年或每年支付咨询服务费用。
• 投资组合管理:这些费用通过从你的账户中扣除现金或清算资产自动支付。
• 选择其他顾问：费用因顾问和客户而异。
• 信托和非信托服务：所有的费用都从计划参与者的账户中收取或借记。

披露

峰会有几个披露的信息上市表格ADV. 然而，其中只有两项直接影响公司。其中一次发生在2011年，该公司被发现违反了《宾夕法尼亚州证券法》，并被责令支付21500美元的罚款。然后，在2019年，美国证券交易委员会（SEC）发现该公司违反了与费用披露相关的信托义务后，该公司受到了谴责。

尽管披露了这些信息，Summit Financial Group还是遵守了诚信义务．这在法律上约束了它以客户的最大利益行事。

在Summit Financial Group开立账户

如果你想在Summit开户，你可以上网到该公司的网站，并填写一份联系表格。如果您喜欢电话交易，也可以拨打(888)973-0226。

Summit Financial Group位于何处？

Summit位于佛罗里达州博卡拉顿，南联邦公路595号，500室。它在大多数州都有分支机构。

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