战略财务联盟审查

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战略金融联盟（SFA）是一家位于亚特兰大的财务咨询公司，为其独立的顾问网络提供后台支持和投资解决方案。

通过这个独立顾问网络，该公司可以提供广泛的金融计划以及投资组合管理服务以及金融教育研讨会。重要的是要注意，作为投资者，您将与SFA的一位会员顾问之一合作，而不是与SFA本身合作。

这家公司是收费，由于其某些划分的顾问可以收到证券和保险销售的佣金。这与仅收费公司，任何人都没有获得这些第三方委员会。

战略财务联盟背景

战略金融联盟成立于2003年，旨在为独立顾问提供商业服务。该公司也是注册经纪交易商。克莱夫·斯洛文（Clive Slovin）是公司的总裁兼首席执行官，亚瑟·戈德史密斯（Arthur Goldsmith）是高级副总裁。该公司是SFA Holdings，Inc。的全资子公司。

战略金融联盟客户类型和最低帐户规模

战略金融联盟的顾问网络与各种客户合作。他们中的大多数是没有高净值的个人，尽管很大一部分的个人客户是高净值个人。该公司的机构客户包括慈善机构，公司和企业。

通常，该公司及其顾问网络强加了25,000美元的最低帐户规模。该公司保留自行决定放弃这项最低限度的权利。其他第三方经理可能有不同的最低限度。

战略财务联盟提供的服务

战略金融联盟提供独立的财务顾问业务支持，例如业务增长建议，技术工具和后台支持，以便顾问可以在成为更大社区的一部分的同时保留其独立性。这意味着SFA的公司网络是直接与投资者合作的业务的一部分。

通过SFA，这些顾问为客户提供财务计划和投资组合管理服务以及其他财务产品。尽管特定服务可能因顾问而异，但该公司的一些特定程序表格：

• 投资组合管理程序
  • 战略选择计划
  • C股共同基金管理计划
• 共同顾问计划
  • FTJ FundChoice™计划
  • LWI Financial，Inc。
• 经理选择程序
  • 洛克伍德托管帐户顾问计划
  • 资产标志投资服务计划

财务计划服务也可以提供，它们本质上可能是广泛或狭窄的。财务计划服务通常涵盖的主题包括房地产规划，现金流计划，教育基金计划和税收计划。公司提供的包装费计划， 也。

战略金融联盟投资理念

SFA公司网络的顾问通常会设计其投资策略，以帮助实现客户的财务目标。这包括与新客户和现有客户合作，以​​确定其所需的投资策略，对风险的容忍度，整体财务状况和时间范围。其他信息也可能相关，例如收入或流动性需求。

顾问根据特定客户使用一系列投资。但是，他们通常使用股票，债券，交易所交易资金（ETF）和共同基金为适当的投资者提供客户投资组合以及某些流动性的替代证券。

战略财务联盟下的费用

该公司同时提供包装费和非包装费用，并收取不同的费用。有了包装费用，客户支付了更多的咨询费用，以换取避免交易，托管和交易费用。SFA的各种计划的费用时间表如下：

SFA的共同顾问计划收取的费用会根据所使用的特定策略类型而变化，尽管它们通常起价为0.08％，从那里开始上升。通常，这些费用每年不超过2.00％。

当涉及财务计划时，通常以每小时，固定或百分比为基础收取费用。固定费用通常为10,000美元，而每小时$ 500的每小时费用最高。费用百分比通常不会高于管理资产（AUM）的2.00％。

要注意什么

战略金融联盟有三个披露在其表格中列出。这些披露中的两个与公司的咨询分支机构有关，而一个披露则直接归因于该公司。最后一次披露描述了FINRA指控，该指控指出该公司没有使用和监督合并报告和估值信息来使用和监督。由于这个问题，该公司支付了30,000美元的罚款，并提交了谴责命令。

SFA被认为是一家基于收费的公司，因为其几个关联顾问可以从保险和证券销售中获得佣金。这会产生潜在的利益冲突，尽管公司及其顾问受到约束信托义务，这在法律上要求他们为客户的最大利益行事，无论如何。

通过战略财务联盟开设帐户

请记住，您将无法直接与SFA开设帐户，因为该公司仅与独立的财务顾问合作。但是，您可以访问该公司的网站，并提交联系表或致电（678）954-4000在您所在地区找到SFA顾问。

截至本文的撰写，所有信息都是准确的。

寻找财务顾问的提示

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