姆普夸投资评估

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总部位于俄勒冈州波特兰市的Umpqua投资公司是Umpqua控股公司或Umpqua银行的附属机构，是一家收费注册投资顾问公司(RIA)。的财务顾问的办事处遍布俄勒冈州，也延伸到怀俄明州和加利福尼亚州。该公司管理着超过7亿美元的资产。

UMPQUA投资背景

在创始人采取了不同的方法来改善城市基础设施之后，UMPQUA投资大约80年前在俄勒冈州波特兰成立。开发当地的下水道系统并重建城市，创始人开始销售债券。最初是被命名的Blakenship，Gould和Keeler，公司在加入Umpqua Holdings Corporation后更名为其名称。几十年后，公司在美国西部地区的几个州拥有众多办事处。

Umpqua投资公司接受哪些类型的客户?

Umpqua投资公司在其多个地点都与高净值人士和非高净值人士合作。它的客户群还包括企业、捐赠基金、有限责任公司、信托、公司、合伙企业和慈善组织。该公司目前拥有2000多个客户账户。

UMPQUA投资最低账户大小

想要在Umpqua投资公司开户的人至少需要2.5万美元。该公司还提供了几个一揽子收费赞助项目，供客户选择。其中包括Umpqua财富咨询(UWA)、定制选择和私人投资管理(PIM)项目。打包费用基本上是投资顾问为简化资产管理过程而提供的综合费用结构。对于西澳大学的项目，该公司要求首期拨款为100万美元。另一方面，对于PIM项目，客户至少需要5万美元。

Umpqua Investments提供的服务

Umpqua Investments在其网站上宣称，他们致力于为每个客户的财务状况提供个性化的方法，围绕客户的需求提供各种产品和服务。其产品和服务包括:

• 股票
  • 股票
  • 股票交易
  • 选项和交易交易资金（ETFS）
• 共同基金
  • 互惠基金及单位投资信托基金
  • 单独管理的帐户
  • 任意组合
• 年金和保险
  • 固定和可变的年份
  • 人寿保险
• 退休计划
  • 财务规划
  • 教育计划
  • 401 (k)和爱尔兰共和军
  • SEPs
• 全方位服务的银行
  • 个人和企业贷款
  • 抵押贷款
  • 定期存单
  • 货币市场账户

投资理念

UMPQUA投资将其投资哲学描述为旨在为其所有客户投资的整体，个性化方法创造一个。RIA还表示，它优先考虑满足每个客户的具体财务需求。推出其辛勤工作核心和诚实的核心原则，为个人和企业提供完全圆满的财务规划指导。这一建议通常在投资组合检查，投资规划，风险管理方面中心中心，退休计划或遗产规划。

该公司在营销材料的重点是它的信念，实施基础和技术分析，其客户的资产管理。基本方法通过评估整体经济和当前可能影响证券的金融和经济因素来考虑证券的价值。从技术层面，该公司致力于识别市场模式，以预测未来的价格波动。但资产配置对UMPQUA投资也非常重要。他们努力建立各种证券比例，这些证券恭维各种投资者的风险宽容和投资目标。最后，为了尽量减少风险，该公司还可以提供ETF和共同基金等低成本投资工具。

UMPQUA投资下的费用

UMPQUA Investments为其指定的包装费课程提供各种不同费用。虽然费用时间表各不相同，其主要包装费课程包括资产顾问，定制选择，PIM，基金来源，私人顾问和UWA。客户留住了随时终止咨询关系的权力，只要他们提出书面通知。该费用也在终止日期。

注意什么

Umpqua投资公司可能会为公司执行的每一笔证券交易收取佣金。客户也可能会因为一揽子收费计划中没有涵盖的费用而遇到额外的费用。

UMPQUA投资是一个受托人，所以公司总是必须先把客户的兴趣放在第一位。此外，其信托状况要求公司使客户意识到所有潜在的利益冲突，以及全部信息披露材料的事实。在你开户之前，该公司还有一些信息值得你考虑。你可以在下面找到更多的信息。

披露

虽然该公司没有刑事披露，但确实有一些与投资监管违规有关的情况。事实上，这是该公司最新的表格ADV.列出所有披露。2007年，有几个实例，该公司被发现作为未注册经纪人的交易业务。继这些制裁之一后，该公司支付了罚款，然后被登记为经纪人。

使用UMPQUA投资开户

在其网站上，Umpqua Investments为想要开户的客户提供了几种不同的选择。如果你住在它在俄勒冈州的一些附属办事处附近，你可以停下来与该公司的顾问交谈，或者你可以与代表通过电话交谈。该公司还提供数字联系表格，让潜在客户向公司发送信息。Umpqua Investments的总部也提供了客户联系的电话号码和电子邮件。

客户和潜在客户也可以通过Umpqua Assist联系。这项服务提供了一个由Umpqua代表组成的网络，客户可以就任何问题进行联系。这些代表的职位范围从注册客户助理到投资顾问。

UMPQUA投资在哪里

Umpqua投资公司总部位于俄勒冈州波特兰市，其主要办公室位于该市市中心的Umpqua广场。该公司还在俄勒冈州和其他州拥有其他附属办事处。它在俄勒冈州的业务包括奥斯威戈湖、斯普林菲尔德、库斯湾、尤金和梅德福。但它的州外办事处延伸到加利福尼亚州的尤里卡;加州Santa Rosa;加州纳帕;华盛顿州的西雅图和肯纳威克。

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