WealthSource Partners是一个财务顾问公司管理着数十亿美元的资产。WealthSource Partners的总部位于加利福尼亚州的圣路易斯奥比斯波。该公司提供财务规划、投资组合管理和养老金咨询等服务。
WealthSource伙伴背景
WealthSource Partners, LLC是一家有限责任公司该活动于2015年11月在加州举行。它由Vellum Financial, LLC和Avant-Garde Advisors LLC (AGA)的资产合并而成。Vellum拥有WealthSource 49.98%的股份，由A. Bryan Sullivan全资拥有。AGA还拥有WealthSource 49.98%的股份(Avant-Garde Wealth Management Inc.全资拥有AGA)。WealthSource的首席执行官是A.布莱恩·沙利文。Jon Dubravac担任首席开发官，Eric Patton担任首席运营官，Christopher Shea担任首席投资官，David Ito担任首席合规官和总法律顾问。
WealthSource伙伴客户端类型和最小帐户大小
WealthSource Partners主要为以下类型的客户提供建议:
- 个人
- 高净值个人
- 公司
一般来说，该公司要求其咨询账户的最低金额为10万美元。
提供的服务WealthSource伙伴
WealthSource提供多项投资咨询服务可自由支配或无法控制的通过其顾问基础。这些服务可能包括但不限于定制的投资和/或资产配置策略，以及/或定制的模型投资组合配置。公司也能推荐项目组合管理其他独立投资顾问(如第三方投资经理)的服务。
该公司提供的其他服务还包括主要针对企业退休计划的养老金咨询服务(仅收取费用，不可自行决定)、独立的财务规划服务以及保险。DPL Financial Partners, LLC推荐和/或出售的规划服务(酌情或非酌情的基础上)。
最后，WealthSource赞助了一个名为WealthSource Managed Wrap Fee program的项目，该项目仅对在2019年12月30日或之前已注册该项目的客户开放。在一个包装费用项目期权，客户接受投资咨询服务，证券经纪交易执行，托管和报告服务的单一指定费用。
WealthSource伙伴投资哲学
WealthSource Partners在提供投资建议或管理客户资产时，可以直接或间接使用多种不同的分析方法，包括但不限于以下几种:
该公司使用的主要信息来源包括晨星报告、金融报纸和杂志(如《华尔街日报》、《福布斯》等)、他人准备的研究材料、公司评级服务、年度报告、招股说明书、提交给美国证券交易委员会的文件、公司网站和新闻稿。
下费用WealthSource伙伴
WealthSource可自由支配投资咨询服务的年费包括以下任一项:
- 投资咨询费
- 一笔投资咨询费和一笔WealthLink平台费
- 一笔投资咨询费和一笔资产管理费
- 一项投资顾问费及一项次级顾问费
WealthSource非任意性投资咨询服务的年费包括以下任何一项:
- 投资咨询费
- 一笔投资咨询费和一笔WealthLink平台费
这两种投资咨询服务的费用通常是基于资产管理，但客户可能与该公司有其他类型的收费安排(如固定收费安排)，其他服务。基于资产的顾问费用最低为0.50%，最高为2.00%。顾问费用一般是按月收取的。对于潜在客户来说，重要的是要记住，WealthSource的顾问费用中投资咨询费的部分是与每个客户单独协商的，所以两个相似的客户可能会根据各自的情况收取不同的费用。
使用WealthLink平台接受服务的客户将被收取一笔不可协商的费用，费用为其在平台上资产的市场价值的0.35%。
对于保险规划服务，WealthSource以与投资咨询费相同的方式协商、计算和确定费用，但使用DLP出售给客户的保险产品的现金价值。此外，虽然保险计划费用可以协商，但费率和安排必须与客户协商投资咨询服务的投资咨询费用相匹配。
需要注意的是，WealthSource投资咨询费不包括银行服务费、贷款和借方余额的利息、电汇和电子资金转帐费、保证金账户的利息、卖空证券的借款费用、转让税和其他有关经伟德亚洲官网vc纪账户和证券交易的费用和税收。
至于第三方资金管理服务，客户可能需要为WealthSource作为第三方投资管理公司的律师角色支付招揽费。
在养老金咨询费方面，该公司非自由支配养老金咨询服务的年费是根据相关养老金资产市值的一定比例(通常从最低0.35%到最高1.00%)或固定金额计算的。所有这些安排都是与每个退休计划客户单独协商的。
独立财务规划服务的财务规划费用是基于固定的，每小时或每年的费用基础-在所有情况下可协商。顾问的时薪一般为每小时300美元，行政时间为每小时75美元。这些服务的固定费用在1000美元到50000美元之间，取决于服务的范围和水平。这些服务的年费是基于协商的固定费用，每季度提前支付。
WealthSource的年度一揽子项目费用是根据项目中资产管理规模的市场价值的百分比计算的。它们通常是按月预付的。最小值为1.00%，最大值为2.50%。所有打包费用安排都是根据不同的因素，包括投资策略、服务水平和范围，与每个客户单独协商的。客户还可以就固定收益交易、银行服务费、电汇和电子资金转帐费、贷款利息、转让税以及经纪账户和其他交易的其他费用和税分别支付加价/减价。伟德亚洲官网vc
了解更多关于这是顾问的典型成本．
注意什么
WealthSource Partners在提交给sec的最新文件中列出了一份披露信息形式之自2019年11月起，该公司被处以5000美元的民事和行政罚款，原因是一家咨询附属公司根据客户配偶的指示，为客户的账户下了交易订单，而此前该客户没有书面授权。导师支付了罚款，并被暂停注册90个日历日。
值得注意的是，WealthSource Partners的顾问也可能是这样经纪自营商．扮演这些非顾问角色的员工通常会收取基于交易的费用，这可能会产生潜在的利益冲突。尽管如此，作为在美国证券交易委员会(sec)注册的投资顾问，该公司在法律上有义务维护其信托责任并始终为客户的最大利益而工作。
开立帐户WealthSource伙伴
您可以在WealthSource Partners上开设账户访问公司网站或致电(805)546-1000。
在撰写本文时，所有信息都是准确的。
寻找财务顾问的建议
- 在选择一个顾问之前，至少面试三个顾问。这确保你有足够的背景知识，费用和投资策略，以作出明智的决定。想在你所在的地区找到更多的顾问，请使用我们的互动财务顾问匹配工具．它能帮你联系到三个当地的专业人士。
- 询问候选人是否坚持将客户利益放在首位的信托标准。当然，“是”是最理想的答案。但他们可能会遵循一个较低的标准，只提供合适的建议。
